基金资产信托契约书正式版

家乡的一处景物-lol猴子符文

2021年9月14日发(作者:晶方科技为什么大涨就是为了坚持中国股市的规律一是拉高)


基金资产信托契约书正式

After reaching a consensus through equal consultation, the agreement stipulates the
obligations that must be performed and the rights that should be enjoyed by each other.


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基金资产信托契约书正式版
下载提示:此合同资料适用于日常场景中,在经过平等协商而达成一致意思后订立的协议,规定了相
互之间的必须履行的义务和应当享有的权利,如若自身权益受到损害,可通过正当手段来维护自己的
利益。

文档可以直接使用,也可根据实际需要修订后使用。


根据我国现行法律和《______市投资
信托基金管理暂行规定》的有关精神和要
求,______银行______分行和______基金
管理公司本着共同发起“______基金”,
将募集的资金投资于能产生良好效益的经
济领域,以使投资人获得尽可能高的投资
回报和较丰厚的资本增值的宗旨,经平等
协商并形成共识后,达成以下协议:
第一条 释义
除本契约其他条款另有规定外,下列
词语具有如下意义:
1、本基金:指根据本契约规定所设立
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的______基金。


2、基金单位:指代表本基金一定资产
份额的最小等份。


3、人:指我国民法通则所指的民事活
动的参与者,包括自然人和法人。


4、受益人:指持有本基金所发行的单
位份额并依据本契约规定享有相应的资产
实际所有权、收益分配权、剩余资产分配
权、受益人大会表决权等权益及承担本契
约和本基金章程和现行法规规定的义务的
人。


5、主管机关:指对基金实施行政管理
职能的政府机构,本契约中通指中国人民
银行______市分行。


6、经理人:根据基金管理规定,作为
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本基金的主要发起人和本契约的缔结人之
一,受信托人委托将本基金资产做投资管
理活动的人。

在本契约中专指______基金
管理公司或其继任人。


7、投资:指经理人将本基金资金以购
买任何股票、债券、银行票据、商业票据
及其它有价证券及其所应占的资金份额,
或以对企业进行参股等项目为资金运用的
对象进而获取相应之利益的行为。


8、信托人:指根据基金管理规定,作
为本契约的缔约人之一,按本契约规定对
本基本资产进行保管的人,在本契约中专
指______银行______市分行或其继任人。


9、会计年度:指公历每年的1月1日
起至当年的12月31日止的期间。


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10、年初资产净值:指本基金在每会
计年度开始后第一个估值日的资产净值。


11、受益凭证:指根据基金管理规定
由信托人和经理人为募集本基金资金而向
受益人签发的有价证券,在本契约中通指
经主管机关批准的证券存折。


12、单位持有人:指登录在受益人名
册上的每一基金单位的实际持有人,同时
通指本基金的所有受益人。


13、受益人名册:指本契约第四条所
述的记载有关本基金受益人名称、地址、
持有单位份额等资料的登记名册。


14、登记人:指受信托人委托负责受
益人名册登录和保管工作的人或机构,本
契约中专指______证券登记公司。


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15、交易日:指国内有合法证券交易
活动的证券交易所或证券商或银行的任一
营业日。


16、关连人:泛指下列三种人:
(1)直接或间接拥有经理人或信托人总
股份额30%或以上普通股或表决权的人;
(2)受上述(1)项所指的人控股的人;
(3)由经理人或信托人直接或间接拥有
总股份额30%或以上普通股或表决权的人。


17、估值:指根据本契约第六条规定
所对本基金有关资产或债权的价值进行评
估的活动。


18、估值日:指经理人按本契约规定
进行资产净值计算并公布的任一交易日。


19、首次发行费:指本契约第七条所
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指的首次发行费。


20、经理年费:指经理人根据本契约
第十三条三款规定所应享有的款额。


21、资产净值:指根据本契约第六条
规定的本基金或本基金发行的一个基金单
位(根据上下文要求而定)所拥有或代表的
资产价值。


22、信托年费:指信托人根据本契约
第十二条(3)款规定所应享有的款额。


23、核数师:指根据本契约规定由经
理人经信托人同意后所指定的对本基金会
计帐目进行核数的公认专业机构及其专业
人员。


24、一般决议:指在根据本契约第十
条规定召开的受益人大会上由占表决权总
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票数50%或以上票数通过的决议。


25、特别决议:指根据本契约第十条
规定召开的受益人大会上占表决权总票数
75%或以上票数通过的决议。


26.会计结算日:指本契约规定的本基
金存续期间的每年12月31日。


27.待分配收益帐户:指本契约规定的
专供存放待分配收益资金的帐户。


28.收益分配日:指在本基金存续期内
每会计年度终了后经信托人提出并由受益
人大会确定的该会议年度的收益分配过户
截止日,该日不得超过该会计年度的会计
结算日后三个月期间。


29.基金管理规定:指《______基金章
程》及其今后的修改或增补部分。


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30.基金管理规定:指《______市投资
信托基金管理暂行规定》。


31.计价日:指本基金每一估值日以前
最近之证券交易日或股权估价日或房地产
评估日。


第二条 本基金
1.本基金名称:______基金。


2.本基金发行规模:本基金最高发行
限额为万单位,最低发行额为
万单位,每一基金单位面额为人民币壹
元。

本基金在初始封闭期内不上市交易,
亦不对外追加发行基金单位,但在存续期
内可以增加基金单位总额并相应增加受益
人持有的单位数额的形式来派发每年的收
益。


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3.本基金存续期:本基金自成立起初
始三年为封闭式单位信托投资基金,期满
前根据受益人大会决议并经主管机关批准
可以延长封闭期(最长不超过十年),或转
为开放式投资基金,及或转为经理人发起
的另一名下的投资基金。


4.本基金资产由下列部分构成:
(1)发售基金单位的资金收入;
(2)利用上述资金所进行的投资或该等
投资所形成的财产;
(3)出售或转让上述投资或财产的资金
收入;
(4)上述投资或财产在存续过程中所形
成的增值、溢价及其它非营业性收入;
(5)将有关收益进行再投资所获得的收
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入;
(6)除上述项目外的其它杂项收入。


5.本基金的上述资产(以下统称本基金
资产)由信托人按信托原则在名义上持有,
本基金的所有投资人(或受益人)为实际持
有人。


6.信托人应为上述资产开立独立于自
有资产或他人资产之外的单独帐户进行保
管和持有;本基金的一切对外业务活动均以
本基金名义出现。


7.信托人、经理人或受益人均不能依
据本契约对本基金资产享有留置权、抵押
权或其它优先权。


8.本基金出于投资经营上的需要可以
随时向外借入以现金或其它资产形式体现
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的资金;本基金借款余额不能超过本资金在
该会计年度的年初资产净值。


本基金的上述借款可来源于信托人、
经理人或关连人,但该等借款利率一般不
应高于当期同业的通常利率水平。


第三条 本基金单位的发行、受益凭
证和持有人
1.本基金单位的发售对象、发行办法
和发行期限按主管机关核准的招募说明书
所列实施。


2.每一基金单位的面值为人民币壹
元,发售价格为人民币壹元,另加收发售
价格3%的首次发行费。


3.本基金单位和受益凭证均以记名的
书面凭证形式发行,每一受益凭证(交易
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手)为1000基金单位。


4.本基金所发行的受益凭证是表示单
位持有人享有对本基金一定份额资产的所
有权、受益权或其它权益并承担相应义务
的证明,不是保障收益的凭据。


5.经理人须认购并持有本基金单位发
行总额5%的份额,且在本基金清盘前未经
主管机关批准不得低于上述原始数额。


6.本基金单位的实际持有人同时为本
基金的受益人,每一受益人按本契约规定
所享有的对本基金的权益大小,与该受益
人所持有的本基金单位份额大小成正比,
但任何受益人增不享有对本基金某一特定
资产的特别权利。


7.本基金单位的受益人在本基金封闭
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式存续期间不得向本基金赎回其所持的基
金单位。


8.如果本基金在规定的发行期限内所
售出的基金单位数额达不到最低限额的要
求,则本基金不能成立,届时将由发起人
将已募集的金额加上按人民银行规定的活
期存款利率计算的利息,在扣除相应发行
费用后一并退还给认购人。


第四条 受益人名册和基金单位的转

1.本基金在未上市前或开放式运作期
间,受益人名册由经理人以书面或电子信
息形式制作、登录、变更和保存,上市后
可交由登记人办理。

受益人名册记录的内
容为:
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(1)受益人的姓名和供分配现金收益用
的银行帐号或存折号。


(2)受益人所持有的基金单位份额;
(3)该受益人认购或受让基金单位的日
期及转让人的有关资料;
(4)基金单位转让的过户日期。


2.受益人如认为需要更改上述记录内
容时,应向经理人或登记人提出更改申
请,由经理人或登记人按有关规定程序进
行审核,并视情况决定是否在受益人名册
上作出相应变更。


3.受益人身份的确认和其所持单位份
额的大小一般应以受益人名册的记录为
准。


4.本基金成立满三年后,如属延长封
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闭期,则本基金单位可申请在证券交易所
上市交易。


本基金单位上市后的交易规则按照上
市的证券交易规则执行。


5.任何受益人均有权将其名下的基金
单位通过经理人或其委托的证券交易所或
证券商有偿转让给他人。


6.上述基金单位的交易或转让价格按
该交易日的市场价格确定,并由转让方和
或受让方另行支付主管机关规定的印花税
和手续费。


7.上述转让中的受让人须持转让凭证
向经理人或登记人办理已转让的基金单位
过户手续后,方能享有该份额基金单位的
收益分配等权益。


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第五条 基金的投资目标、投资范围
及投资限制
1.本基金作为面向社会的新型金融投
资工具,目标是根据证券等市场的变化情
况,将投资人所汇集的资金以多元化组合
投资的方式投放于不同类别的已上市或非
上市的股票和债券等有价证券上,或企业
的股权、房地产或期货等投资项目上,以
求分散和降低投资风险并达到本基金资本
的较大增值。


2.本基金在初始阶段,证券投资将以
上市交易的股票和债券为主,并以
______、上海两地市场为主。

为了更好地
利用投资机遇,本基金也可以参与非上市
公司的股权收购及合作开发经营房地产等
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业务。


3.本基金的投资规模或范围有下列限
制:
(1)投资于股票的资金不超过本基金该
会计年度初资产净值的80%,投资于债券的
比例不超过40%,投资于非上市公司的股权
不超过30%,房地产和期货等其它类投资不
超过40%;
(2)投资于任一上市公司的股票或其它
任何一种证券的总金额不超过本基金年初
资产将值的10%;投资于任一上市公司股票
或其它证券的数额不超过该公司该种股票
或证券发行总数的10%;
(3)本基金不能投资于其它各类基金所
发行的单位或受益凭证,不能以本基金资
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产为他人提供担保,不能投资于承担无限
责任的项目;
(4)本基金不能对外放款,但等待投资
时机的款项可对外短期拆借,拆借余额不
能超过本基金年初资产净值的25%;
(5)经理人在未获得信托人书面同意
前,不得将本基金资产投资于经理人自己
的股东拥有30%以上股权的企业或项目上。


4.在下列情况下,如果本基金的任何
投资已超出上述投资限额,经理人无须对
该投资额进行调整(包括无须减少或追加投
资或作其它资产配置);
(1)由于本基金全部或部分资产升值或
贬值,或由于某种市价变动的原因而造成
该项投资额超过上述限额时;
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(2)由于受投资的企业出现兼并、重
组、分立、转让等情况而造成该项投资额
超限时;
(3)由于本基金在经营活动中支出或收
入一定款额而造成该项投资额起限时。


5.经理人或其关连人在未获得信托人
书面同意前,不得以其本人名义与本基金
发行投资往来关系。


6.本基金存放在信托人或经理人或关
连人处的现金存款的利率不得低于当期同
业的存款利率水平。


7.经理可以随时根据经营需要决定某
一投资项目或随时将部分或全部投资项目
变现后将资金转作其它用途。


8.上述一切投资活动均应遵循市场通
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常交易方式进行,除非经理人认为有必要
采用对本基金并无不利的其它交易方式,
但须得到信托人同意。


9.信托人有权拒绝接受其认为不符合
本契约规定的投资或其它财产,并可要求
经理人及时采取措施,将不符合本契约规
定的投资或财产加以替换。


10.经理人只有在本基金成立并经信托
人书面同意后才可开展投资经营活动。


第六条 资产估值规则
1.本基金单位上市后每月的第一个证
券交易日为本基金资产和基金单位的估值
日。


2.本基金资产和基金单位的估值遵循
______市的会计准则、参照国际惯例并遵
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照本契约的有关规定进行。


3.本基金资产价值的数额应按下列基
准确定:
(1)任何上市的或挂牌的证券投资项目
的价值应按该投资市场计价日相等投资份
额的收市价计算,但下列情况除外:(注:
如果经理人循上述途径所获得的并据称是
最新资料的价格与实际价格有误差,经理
人不对差错承担任何责任。

)
a.如果上述投资市场不止一处,则按
主要投资市场的收市价计算;
b.如果出于某种原因在一定时间内无
法从上述投资市场中获得价格数据,则按
前一计价日价格计算或视需要暂停估值;
c.如果投资项目须负担利息而上述价
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格资料并未包括该应计利息部分,则在对
该投资项目计算时应将至计价日止的应付
利息部分预先扣除。


(2)任何未上市债券或短期商业票据以
买进成本加上自买进次日起至计价日止应
收利息为准计算。


(3)银行存款及类似货币性资产的价值
应按其票面值加上至计价日止应收的利息
为准计算。


(4)任何已达成价格协议但尚未实施的
需要依约交割的投资或其它财产的价值应
按该投资或财产权责发生后应具有的价值
来计算。


(5)股权或其它未清算的投资项目按该
项投资原始成本加上依预期利润值计至计
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价日止应能获取的利润数来计算。


(6)除上述投资或财产项目之外应收的
债权债务按至计价日止应收回或应付的数
额进行计算。


(7)按规定在本基金资产中待摊或预提
的所有规费或其它支出金额,应按上月月
末余额减去上月月末计价日止应摊销部分
或加上至计价日止应预提部分后,余额计
入本基金资产总额来计算。


4.本基金资产按上述方法估值后,如
果资产价值大于帐面值,增值部分作为重
估盈余入帐;如小于帐面值,则从重估盈余
中扣除。


5.将按上述方式所计算出的本基金资
产总额减去本基金负债总额后的余额,即
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为本基金在该估值日的资产净值。


将上述资产净值除以本基金已发行的
单位总额后的得数,即为每一基金单位资
产净值。


6.经理人可以在经信托人同意后,将
上述投资项目或其它财产的计值方式作适
当调整,或采用其它计值方式,以能真实
反映资产的实际价值。


7.本基金的单位资产净值每月在
《______特区报》或《______商报》上公
布一次。


第七条 本基金的费用
1.首次发行费,包括发起费用、佣
金、承销费、宣传广告费和文件资料印制
和派发费等,其费率按基金单位发售价格
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的3%计算,由认购人在认购基金单位时一
并支付。


2.基金经理年费,其费率为本基金年
资产帐面净值的1.2%,逐日累计,并在每
月10日前由信托人从本基金资产中直接支
付给经理人。


3.基金信托年费,其费率为年资产帐
面净值的0.3%,逐日累计,每月10日前由
基金信托人从本基金资产中直接提取。


4.基金受益人名册登记费、受益凭证
托管费、上市交易费和分配基金收益所发
生的费用,由信托人根据本契约或有关规
定的标准从信托资产中按时支付给经理人
登记人或证券商或证券交易所。


5.公告或通知本基金有关事项及编制
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年报、季报等文件的费用及律师费、核数
师费、公证费等应付费用,由信托人依据
经理人的指定或有关合同并核实后从本基
金资产中支付。


6.基金在进行投资和管理运作中,向
外借款或办理财产保险中所发生的一切费
用或利息支出,由信托人依据有关合同从
本基金资产中支付。


7.本基金投资经营中或获得的收益中
应缴纳的各种税费及地方性规费等,由信
托人从本基金资产中支付。


8.除上述项目之外的临时性必需开支
或法规或当地政府规定的缴费,由信托人
认可后按实际发生额从本基金资产中支付;
9.经理人或信托人在将本基金资金进
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行投资和管理活动中所发生的必须开支由
信托人从本基金资产中支出,但经理人和
信托人本身的日常行政管理开支不得由本
基金承担。


第八条 会计和审计报告
1.本基金单独立帐,独立核算,自负
盈亏。


2.本基金会计制度按______市会计准
则执行;特区会计准则未作规定的,参照国
际惯例执行。


3.经理人在每季终了后的一个月内,
须向信托人提交本季度信托报告,信托人
在每半年终了后的一个半月内,应公开本
基金的中期财务报告,在每会计年度终了
后的三个月内,向受益人大会提交经核数
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师公允审计过的年度财务报告。


4.本基金的投资和管理活动中的会计
帐簿以及资产保管会计帐簿均由信托人建
立和保管;经理人负责建立和保管本基金的
一切投资或管理活动事项记录。


经理人与信托人均应为对方查看和复
制所建帐簿或记录资料提供方便条件。


5.上述一切会计凭证或帐簿或投资管
理记录资料的保存年限为本基金清盘终结
后满五年。


6.本基金的核数师应为在中国大陆或
香港注册的专业会计机构及其专业人士,
且必须独立于信托人、经理人或关连人。


第九条 收益分配
1.本基金在每一个会计结算日止所实
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现的该会计年度收益总额是指该会计年度
内本基金投资经营中所获得的任何股息、
红利、利息、利润和或其它种类的收入
(包括已应收回的债权)的总收入部分,扣
除当年应支出的所有投资经营成本和应纳
税额、地方性规费等款项后的余额部分。


2.本基金的上述每年收益总额扣除按
规定或可由经理人提取的业绩奖金部分后
的余额,为该会计年度的可分配收益总
额。


3.上述当年的可分配收益总额和分配
方式由信托人确定并经受益人大会通过
后,按本基金单位的总数额计算出每一基
金单位可分配收益数,并依照收益分配日
在册的受益人名单由经理人或登记人以现
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金形式直接划拨入每一受益人在受益人名
册上登录的银行户头内,或以送红利单位
的形式打印出受益凭证发给受益人。

通常
情况下,本基金每年的收益分配均采用派
送红利单位的形式。


4.本基金每年分配收益一次,通常于
每个会计年度终了后的3个月内进行,一
般不进行中期分配;如果该会计年度的收益
总额低于本基金年初资产净值5%的比例或
无收益,则该年不进行收益分配。


5.上述每年收益存放在待分配收益帐
户中可计取的利息收入,应转入下一会计
年度的可分配收益数额内,但在该年收益
分配日后的分配过程中均不再计提利息。


6.如果因受益人自身原因造成信托人
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或经理人或登记人无法在一定期限内(一般
为本基金清盘前达到5年或到本基金清盘
开始日止)将应分配给该受益的收益及时派
发出去,则该受益人被视为已自行放弃上
述收益的受益权,且在上述期限后无权再
向信托人或经理人索偿在上述情况下,上
述无法分配出的收益应构成基金资产的一
部分。


第十条 受益人大会及决议
1.受益人大会每年至少召开一次,通
常在该会计年度终了后的2个月内召开,
或者是根据代表本基金单位份额总数10%或
以上的受益人书面建议后临时召开。


2.持有或代表本基金单位一定份额(视
发行情况而定)的受益人有权出席大会,不
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足上述份额的受益人可以书面委托其它有
权出席人发表有关意见或代行表决权,经
理人和信托人的董事和获授权的高级职员
均可出席大会。


3.大会召开的时间、地点、出席人资
格和会议议题经信托人确定后,应至少提
前20天以在《______特区报》或《______
商报》上刊登公告和寄发信函的方式通知
受益人。

任何受益人无论出于何原因未见
到或收到上述方式通知,均不影响该次大
会决议对其产生的约束力。


4.大会须有持有或代表本基金单位发
行总份额30%或以上的受益人或其委托人出
席方可正式召开并可讨论和表决一般决议;
如需讨论和表决特别决议;则出席人所代表
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的本基金单位份额应达到发行总额的50%或
以上。


5.如果通过的开会时间已过十分钟而
签到的出席人所代表的基金单位份额达不
到上款的要求,则大会必须顺延15日后召
开,时间和地点由大会主席或信托人决定
后仍按上述通知受益人。

凡属延期召开的
大会对出席人所持有或代表的基金单位份
额不作任何要求,且可讨论和表决所有原
定的议案。


6.大会主席由信托人事先书面指定;如
果信托人未指定或已指定的大会主席迟到
15分钟以上,则由出席人当场推举出一位
出席人担任大会主席。


7.除非大会主席根据表决需要或根据
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代表本基金发行单位总份额10%或以上的出
席人的提议而决定采用每一基金单位一票
的表决方式,大会表决决议一般以每一出
席人一票的表决方式进行。


8.一般决议的通过或否决须有上述出
席人表决权总额50%或以上赞同或反对方为
有效。

特别决议的通过或否决须有上述出
席人表决权总份额75%或以上赞同或反对方
为有效。


大会通过的任何决议对全体受益人(包
括未出席大会的受益人)、经理人和信托人
均有约束力。


9.大会的会议纪要应详细纪录大会召
开的时间、地点、出席人名单、议题和大
会讨论和通过或否决的决议,并由大会主
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席签名。

上述会议纪要正本交信托人保
存,副本交经理人留存。


10.下列事项须经大会作为特别决议进
行讨论和表决:
(1)对本基金章程进行修改或增补;
(2)对本契约进行修改或增补;
(3)已终结会计年度的收益分配议案;
(4)本基金存续期的延长或转变为开放
式基金的提案;
(5)本基金期满清盘或提前清盘事项;
(6)经理人或信托人的辞职或撤换;
(7)其它有关本基金的重大事项。


上述所通过的特别决议必要时须经主
管机关核准。


第十一条 本基金的结业的清盘
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1.本基金在封闭期届满未获延长时或
延长封闭期届满时,或受益人大会决定不
转变为另一名下的投资基金时,或在开放
式运作期间受益人大会决定终止本基金
时,经主管机关批准,本基金应结业。


2.在出现下列情况之一时,本基金经
受益人大会通过决议并经主管机关批准,
可以提前结业:
(1)由于现行法规的变更或新法规的实
施使本基金不能继续合法存在或运作时;
(2)经理人因故退任或被撤换而在2个
月内无新的经理人继任时;
(3)信托人因故退任或被撤换而在2个
月内无新的信托人继任时;
(4)因不可抗力致使本基金不能正常运
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作达二个月以上时;
(5)本基金的资产净值连续六个月以上
降至已发行基金单位面额总值70%以下时。


3.信托人、经理人或代表本基金已发
行单位总份额50%或以上的受益人均有权书
面提出本基金提前结业的建议。


4.本基金的结业经主管机关批准后,
信托人应尽快以公告或信函的方式将本基
金的结业日和基金单位的过户截止日通过
受益人,同时由信托人负责组织本基金清
算小组,经理人在本基金决定结业后不得
再进行任何新的投资,且本基金单位停止
转让。


5.本基金清算小组的组成人员应包括
信托人、经理人、注册会计师或核数师、
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法律顾问等。


6.本基金清算小组的职责为:
(1)清理、核对和保管好本基金所有资
产;
(2)清理本基金未结的债权债务;
(3)以其认为适当的方式尽快变现一切
未以现金形式存在的资产。


(4)向主管机关提出本基金结余资产的
分配方案并在获批准后负责该方案的实施;
(5)负责本基金结业过程中的其它事
宜。


7.本基金清算小组及其受托人在履行
上述职责时有权获取合理的报酬,且该项
报酬经主管机关核准后可优先从本基金结
余资产中受偿。


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8.受益人在上述本基金结余资产分配
开始达一定期限(通常为12个月)后未领取
的部分,应上交主管机关处理。


第十二条 信托人
1.信托人必须履行下列职责:
(1)协助经理人发起本基金;
(2)配备专职人员负责妥善保管好本基
金资产;
(3)设立本基金资产的单独帐户并将之
区别于自有资产或他人资产之外进行登录
和核算;
(4)建立并保存单位受益人名册,召集
受益人大会以及负责收益分配;
(5)负责本基金证券交易中的交割、清
算和过户并负责股权及其它项目的投资清
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算;
(6)监督监理人履行其职责并监督其投
资管理活动符合本契约和本基金章程的规
定;
(7)确认经理人在履行职责中不违反本
契约规定的投资行为后依其指示办理有关
收支的财务手续;
(8)审查和公开本基金的财务报告及其
它公开性文件;
(9)本契约或本基金章程中规定的信托
人应履行的其它职责。


2.信托人的有关义务如下:
(1)以维护所有投资人或受益人的利益
为行为准则,尽心尽职,遵约守法;
(2)对其受托的本基金资产承担保管和
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监督责任;
(3)注意保守本基金商业保密,任何时
候不得向外(包括向属下无关职员)泄漏本
基金现时的和未来的投资计划、意图和状
况;
(4)无权干涉或不执行经理人的未违反
本契约规定的投资决策,否则应承担对本
基金或经理人所受损失的赔偿责任;
(5)有责任及时将对本基金或经理人有
重大影响的事由通报经理人,并积极协助
经理人采取相应措施,有责任为经理人查
阅本基金资产和受益人等有关资料提供便
利条件。


3.信托人具有的权益:
(1)有权取得本基金信托年费和其它为
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本基金或经理人垫支金额或遭受非自身责
任引致的经济损失的合理补偿;
(2)有权审查经理人的投资计划或方
案,逐笔核查每笔占本基金年初资产净值
5%以上金额的投资项目;
(3)有权拒绝接受经理人不符本契约规
定的投资或经营行为;
(4)有权自费委托他人办理信托人负责
的有关事务;
(5)信托人作为本基金所有投资人或受
益人资产的名义所有人和权益代表人,其
与经理人缔结的本契约对上述投资人或受
益人均有约束力。


(6)本契约中规定的其它权益。


第十三条 经理人
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1.经理人必须履行下列职责:
(1)参与并主要负责本基金的发起工
作;
(2)分析研究各有关投资市场动向或趋
势,制订出可行性强的投资计划或方案;
(3)组织专业人士独立地对本基金资产
进行投资和管理;
(4)经信托人授权,代表本基金对外签
订和履行一切投资合同或协议;
(5)定期对本基金资产和单位进行估值
并予以公布;
(6)负责本基金已发行的基金单位的上
市交易工作;
(7)定期编制和递交经理报告,并向受
益人大会报告工作;
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(8)提出每一会计年度的收益分配建议
和初步方案;
(9)准备、印制和公布本基金有关情况
的公开性文件资料;
(10)本契约规定的其它职责。


2.经理人的有关义务如下:
(1)以努力实现本基金的宗旨为行为的
最高目标,尽心尽职,遵约守法;
(2)谨慎选择和决定每一个投资项目,
注意发挥多元化组合投资的优越性,对本
基金承担投资管理责任;
(3)注意保守本基金商业秘密,任何时
候不得向外(包括向属于无关职员)泄本基
金现时的和未来的投资计划、意图和状况;
(4)有责任及时将对本基金可信托人有
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重大影响的事由通报信托人,并主动积极
采取相应措施;有责任为信托人查阅本基金
投资和管理等有关资料提供便利条件;
(5)对其受托人或属下职员的相应代理
行为承担责任。


3.经理人的有关权益如下:
(1)有权取得本基金的经理年费和其它
为本基金可信托人垫支金额的合理补偿,
有权对为本基金进行投资和管理活动中非
经理人责任所遭受的损失获得合理的补偿;
(2)有权取得经理人业绩奖金。

本契约
规定经理人业绩奖金数额为该年度末本基
金资产净值超过年初资产净值25%以上部分
中按25%的比例提取,并按照上述原则分解
为每月计提一次。

具体为从本基金在该会
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议年度内每一估值日之前一月实现的收益
达到该月额度后的超额部分中按25%比例预
提,逐月调整,年终平衡后视情况决定是
否实提。

计提公式如下:
计提额=(Vn-Vo-n48×Vo)×25%
式中:Vo表示基金的年初资产净值;
Vn表示本估值日前一月的资产净值;
n表示计值月数。


(3)在不违反本契约规定条件下,有权
选择决定每一笔投资或采取每一项管理行
为;
(4)在本基金存续期内,享有时本基金
资产的投资充分经营权和处分权;
(5)本契约规定的其它权益。


第十四条 信托人和经理人的免责
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1.信托和经理人在履行各自职责中均
不对下列非自身违法或违规或违约所引致
的情况或产生的后果承担任何责任:
(1)在正常业务交往中接受对方当事人
签署、盖章和或交付给信托人或经理人的
任何通知、决议、指令、信函、凭证、声
明、说明、票证、重组计划或其它代表所
有权的凭证或其它据信为真件的投资文件
资料等而使本基金、信托人或经理人遭受
的损失;
(2)经理人或信托人根据现行法律或政
策或当地政府或主管机关的规定或要求(无
论是否具有法律效力)所采取的或不能采取
的行动及其后果;
(3)由于客观条件的原因而无法或不可
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能执行本契约的有关规定;
(4)非信托人或经理人指定或委托的任
何代理人、托管人或经纪人擅自而为的行
为(但对因信托人或经理人对上述人的选
择、指定或委托错误所造成的损失仍应负
责);
(5)在所收到的任何权益证书、转让证
书、申请表格或其它有关书面凭证或文件
上的签名或盖章,或其他人在上述证书上
伪造的或无权所为的签名或盖章(信托人或
经理人有权利但无义务将上述签名或印章
送有关方面辨别真伪),或依据上述签名或
盖章所采取的行动或实施的作为;
(6)对履行受益人大会上表决通过的任
何已记入由大会主席签名的会议纪要中的
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决议(尽管该决议在事后发现不符合大会召
开或形成决议的有关要求,或该决议并非
对所有受益人均有约束力);
(7)由于下款所列的任何银行业者、注
册会计师、律师、经纪人、代理人或其它
有关人或经理人或信托人(非本契约有规
定)的任何失误行为、忽略行为、判断错
误、遗忘、失慎等所造成的,可因信托
人、经理人善意相信和信赖上述人的建议
或信息而使本基金、信托人或经理人所遭
致的任何损失。


2.信托人和经理人在履行本契约所规
定职责过程中,可根据来自任何作为信托
人或经理人的代理人或顾问的银行业者、
注册会计师、律师、经纪人、代理人或其
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基金资产信托契约书正式

After reaching a consensus through equal consultation, the agreement stipulates the
obligations that must be performed and the rights that should be enjoyed by each other.


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基金资产信托契约书正式版
下载提示:此合同资料适用于日常场景中,在经过平等协商而达成一致意思后订立的协议,规定了相
互之间的必须履行的义务和应当享有的权利,如若自身权益受到损害,可通过正当手段来维护自己的
利益。

文档可以直接使用,也可根据实际需要修订后使用。


根据我国现行法律和《______市投资
信托基金管理暂行规定》的有关精神和要
求,______银行______分行和______基金
管理公司本着共同发起“______基金”,
将募集的资金投资于能产生良好效益的经
济领域,以使投资人获得尽可能高的投资
回报和较丰厚的资本增值的宗旨,经平等
协商并形成共识后,达成以下协议:
第一条 释义
除本契约其他条款另有规定外,下列
词语具有如下意义:
1、本基金:指根据本契约规定所设立
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的______基金。


2、基金单位:指代表本基金一定资产
份额的最小等份。


3、人:指我国民法通则所指的民事活
动的参与者,包括自然人和法人。


4、受益人:指持有本基金所发行的单
位份额并依据本契约规定享有相应的资产
实际所有权、收益分配权、剩余资产分配
权、受益人大会表决权等权益及承担本契
约和本基金章程和现行法规规定的义务的
人。


5、主管机关:指对基金实施行政管理
职能的政府机构,本契约中通指中国人民
银行______市分行。


6、经理人:根据基金管理规定,作为
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本基金的主要发起人和本契约的缔结人之
一,受信托人委托将本基金资产做投资管
理活动的人。

在本契约中专指______基金
管理公司或其继任人。


7、投资:指经理人将本基金资金以购
买任何股票、债券、银行票据、商业票据
及其它有价证券及其所应占的资金份额,
或以对企业进行参股等项目为资金运用的
对象进而获取相应之利益的行为。


8、信托人:指根据基金管理规定,作
为本契约的缔约人之一,按本契约规定对
本基本资产进行保管的人,在本契约中专
指______银行______市分行或其继任人。


9、会计年度:指公历每年的1月1日
起至当年的12月31日止的期间。


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10、年初资产净值:指本基金在每会
计年度开始后第一个估值日的资产净值。


11、受益凭证:指根据基金管理规定
由信托人和经理人为募集本基金资金而向
受益人签发的有价证券,在本契约中通指
经主管机关批准的证券存折。


12、单位持有人:指登录在受益人名
册上的每一基金单位的实际持有人,同时
通指本基金的所有受益人。


13、受益人名册:指本契约第四条所
述的记载有关本基金受益人名称、地址、
持有单位份额等资料的登记名册。


14、登记人:指受信托人委托负责受
益人名册登录和保管工作的人或机构,本
契约中专指______证券登记公司。


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15、交易日:指国内有合法证券交易
活动的证券交易所或证券商或银行的任一
营业日。


16、关连人:泛指下列三种人:
(1)直接或间接拥有经理人或信托人总
股份额30%或以上普通股或表决权的人;
(2)受上述(1)项所指的人控股的人;
(3)由经理人或信托人直接或间接拥有
总股份额30%或以上普通股或表决权的人。


17、估值:指根据本契约第六条规定
所对本基金有关资产或债权的价值进行评
估的活动。


18、估值日:指经理人按本契约规定
进行资产净值计算并公布的任一交易日。


19、首次发行费:指本契约第七条所
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指的首次发行费。


20、经理年费:指经理人根据本契约
第十三条三款规定所应享有的款额。


21、资产净值:指根据本契约第六条
规定的本基金或本基金发行的一个基金单
位(根据上下文要求而定)所拥有或代表的
资产价值。


22、信托年费:指信托人根据本契约
第十二条(3)款规定所应享有的款额。


23、核数师:指根据本契约规定由经
理人经信托人同意后所指定的对本基金会
计帐目进行核数的公认专业机构及其专业
人员。


24、一般决议:指在根据本契约第十
条规定召开的受益人大会上由占表决权总
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票数50%或以上票数通过的决议。


25、特别决议:指根据本契约第十条
规定召开的受益人大会上占表决权总票数
75%或以上票数通过的决议。


26.会计结算日:指本契约规定的本基
金存续期间的每年12月31日。


27.待分配收益帐户:指本契约规定的
专供存放待分配收益资金的帐户。


28.收益分配日:指在本基金存续期内
每会计年度终了后经信托人提出并由受益
人大会确定的该会议年度的收益分配过户
截止日,该日不得超过该会计年度的会计
结算日后三个月期间。


29.基金管理规定:指《______基金章
程》及其今后的修改或增补部分。


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30.基金管理规定:指《______市投资
信托基金管理暂行规定》。


31.计价日:指本基金每一估值日以前
最近之证券交易日或股权估价日或房地产
评估日。


第二条 本基金
1.本基金名称:______基金。


2.本基金发行规模:本基金最高发行
限额为万单位,最低发行额为
万单位,每一基金单位面额为人民币壹
元。

本基金在初始封闭期内不上市交易,
亦不对外追加发行基金单位,但在存续期
内可以增加基金单位总额并相应增加受益
人持有的单位数额的形式来派发每年的收
益。


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3.本基金存续期:本基金自成立起初
始三年为封闭式单位信托投资基金,期满
前根据受益人大会决议并经主管机关批准
可以延长封闭期(最长不超过十年),或转
为开放式投资基金,及或转为经理人发起
的另一名下的投资基金。


4.本基金资产由下列部分构成:
(1)发售基金单位的资金收入;
(2)利用上述资金所进行的投资或该等
投资所形成的财产;
(3)出售或转让上述投资或财产的资金
收入;
(4)上述投资或财产在存续过程中所形
成的增值、溢价及其它非营业性收入;
(5)将有关收益进行再投资所获得的收
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入;
(6)除上述项目外的其它杂项收入。


5.本基金的上述资产(以下统称本基金
资产)由信托人按信托原则在名义上持有,
本基金的所有投资人(或受益人)为实际持
有人。


6.信托人应为上述资产开立独立于自
有资产或他人资产之外的单独帐户进行保
管和持有;本基金的一切对外业务活动均以
本基金名义出现。


7.信托人、经理人或受益人均不能依
据本契约对本基金资产享有留置权、抵押
权或其它优先权。


8.本基金出于投资经营上的需要可以
随时向外借入以现金或其它资产形式体现
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的资金;本基金借款余额不能超过本资金在
该会计年度的年初资产净值。


本基金的上述借款可来源于信托人、
经理人或关连人,但该等借款利率一般不
应高于当期同业的通常利率水平。


第三条 本基金单位的发行、受益凭
证和持有人
1.本基金单位的发售对象、发行办法
和发行期限按主管机关核准的招募说明书
所列实施。


2.每一基金单位的面值为人民币壹
元,发售价格为人民币壹元,另加收发售
价格3%的首次发行费。


3.本基金单位和受益凭证均以记名的
书面凭证形式发行,每一受益凭证(交易
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手)为1000基金单位。


4.本基金所发行的受益凭证是表示单
位持有人享有对本基金一定份额资产的所
有权、受益权或其它权益并承担相应义务
的证明,不是保障收益的凭据。


5.经理人须认购并持有本基金单位发
行总额5%的份额,且在本基金清盘前未经
主管机关批准不得低于上述原始数额。


6.本基金单位的实际持有人同时为本
基金的受益人,每一受益人按本契约规定
所享有的对本基金的权益大小,与该受益
人所持有的本基金单位份额大小成正比,
但任何受益人增不享有对本基金某一特定
资产的特别权利。


7.本基金单位的受益人在本基金封闭
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式存续期间不得向本基金赎回其所持的基
金单位。


8.如果本基金在规定的发行期限内所
售出的基金单位数额达不到最低限额的要
求,则本基金不能成立,届时将由发起人
将已募集的金额加上按人民银行规定的活
期存款利率计算的利息,在扣除相应发行
费用后一并退还给认购人。


第四条 受益人名册和基金单位的转

1.本基金在未上市前或开放式运作期
间,受益人名册由经理人以书面或电子信
息形式制作、登录、变更和保存,上市后
可交由登记人办理。

受益人名册记录的内
容为:
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(1)受益人的姓名和供分配现金收益用
的银行帐号或存折号。


(2)受益人所持有的基金单位份额;
(3)该受益人认购或受让基金单位的日
期及转让人的有关资料;
(4)基金单位转让的过户日期。


2.受益人如认为需要更改上述记录内
容时,应向经理人或登记人提出更改申
请,由经理人或登记人按有关规定程序进
行审核,并视情况决定是否在受益人名册
上作出相应变更。


3.受益人身份的确认和其所持单位份
额的大小一般应以受益人名册的记录为
准。


4.本基金成立满三年后,如属延长封
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闭期,则本基金单位可申请在证券交易所
上市交易。


本基金单位上市后的交易规则按照上
市的证券交易规则执行。


5.任何受益人均有权将其名下的基金
单位通过经理人或其委托的证券交易所或
证券商有偿转让给他人。


6.上述基金单位的交易或转让价格按
该交易日的市场价格确定,并由转让方和
或受让方另行支付主管机关规定的印花税
和手续费。


7.上述转让中的受让人须持转让凭证
向经理人或登记人办理已转让的基金单位
过户手续后,方能享有该份额基金单位的
收益分配等权益。


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第五条 基金的投资目标、投资范围
及投资限制
1.本基金作为面向社会的新型金融投
资工具,目标是根据证券等市场的变化情
况,将投资人所汇集的资金以多元化组合
投资的方式投放于不同类别的已上市或非
上市的股票和债券等有价证券上,或企业
的股权、房地产或期货等投资项目上,以
求分散和降低投资风险并达到本基金资本
的较大增值。


2.本基金在初始阶段,证券投资将以
上市交易的股票和债券为主,并以
______、上海两地市场为主。

为了更好地
利用投资机遇,本基金也可以参与非上市
公司的股权收购及合作开发经营房地产等
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业务。


3.本基金的投资规模或范围有下列限
制:
(1)投资于股票的资金不超过本基金该
会计年度初资产净值的80%,投资于债券的
比例不超过40%,投资于非上市公司的股权
不超过30%,房地产和期货等其它类投资不
超过40%;
(2)投资于任一上市公司的股票或其它
任何一种证券的总金额不超过本基金年初
资产将值的10%;投资于任一上市公司股票
或其它证券的数额不超过该公司该种股票
或证券发行总数的10%;
(3)本基金不能投资于其它各类基金所
发行的单位或受益凭证,不能以本基金资
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产为他人提供担保,不能投资于承担无限
责任的项目;
(4)本基金不能对外放款,但等待投资
时机的款项可对外短期拆借,拆借余额不
能超过本基金年初资产净值的25%;
(5)经理人在未获得信托人书面同意
前,不得将本基金资产投资于经理人自己
的股东拥有30%以上股权的企业或项目上。


4.在下列情况下,如果本基金的任何
投资已超出上述投资限额,经理人无须对
该投资额进行调整(包括无须减少或追加投
资或作其它资产配置);
(1)由于本基金全部或部分资产升值或
贬值,或由于某种市价变动的原因而造成
该项投资额超过上述限额时;
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(2)由于受投资的企业出现兼并、重
组、分立、转让等情况而造成该项投资额
超限时;
(3)由于本基金在经营活动中支出或收
入一定款额而造成该项投资额起限时。


5.经理人或其关连人在未获得信托人
书面同意前,不得以其本人名义与本基金
发行投资往来关系。


6.本基金存放在信托人或经理人或关
连人处的现金存款的利率不得低于当期同
业的存款利率水平。


7.经理可以随时根据经营需要决定某
一投资项目或随时将部分或全部投资项目
变现后将资金转作其它用途。


8.上述一切投资活动均应遵循市场通
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常交易方式进行,除非经理人认为有必要
采用对本基金并无不利的其它交易方式,
但须得到信托人同意。


9.信托人有权拒绝接受其认为不符合
本契约规定的投资或其它财产,并可要求
经理人及时采取措施,将不符合本契约规
定的投资或财产加以替换。


10.经理人只有在本基金成立并经信托
人书面同意后才可开展投资经营活动。


第六条 资产估值规则
1.本基金单位上市后每月的第一个证
券交易日为本基金资产和基金单位的估值
日。


2.本基金资产和基金单位的估值遵循
______市的会计准则、参照国际惯例并遵
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照本契约的有关规定进行。


3.本基金资产价值的数额应按下列基
准确定:
(1)任何上市的或挂牌的证券投资项目
的价值应按该投资市场计价日相等投资份
额的收市价计算,但下列情况除外:(注:
如果经理人循上述途径所获得的并据称是
最新资料的价格与实际价格有误差,经理
人不对差错承担任何责任。

)
a.如果上述投资市场不止一处,则按
主要投资市场的收市价计算;
b.如果出于某种原因在一定时间内无
法从上述投资市场中获得价格数据,则按
前一计价日价格计算或视需要暂停估值;
c.如果投资项目须负担利息而上述价
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格资料并未包括该应计利息部分,则在对
该投资项目计算时应将至计价日止的应付
利息部分预先扣除。


(2)任何未上市债券或短期商业票据以
买进成本加上自买进次日起至计价日止应
收利息为准计算。


(3)银行存款及类似货币性资产的价值
应按其票面值加上至计价日止应收的利息
为准计算。


(4)任何已达成价格协议但尚未实施的
需要依约交割的投资或其它财产的价值应
按该投资或财产权责发生后应具有的价值
来计算。


(5)股权或其它未清算的投资项目按该
项投资原始成本加上依预期利润值计至计
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价日止应能获取的利润数来计算。


(6)除上述投资或财产项目之外应收的
债权债务按至计价日止应收回或应付的数
额进行计算。


(7)按规定在本基金资产中待摊或预提
的所有规费或其它支出金额,应按上月月
末余额减去上月月末计价日止应摊销部分
或加上至计价日止应预提部分后,余额计
入本基金资产总额来计算。


4.本基金资产按上述方法估值后,如
果资产价值大于帐面值,增值部分作为重
估盈余入帐;如小于帐面值,则从重估盈余
中扣除。


5.将按上述方式所计算出的本基金资
产总额减去本基金负债总额后的余额,即
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为本基金在该估值日的资产净值。


将上述资产净值除以本基金已发行的
单位总额后的得数,即为每一基金单位资
产净值。


6.经理人可以在经信托人同意后,将
上述投资项目或其它财产的计值方式作适
当调整,或采用其它计值方式,以能真实
反映资产的实际价值。


7.本基金的单位资产净值每月在
《______特区报》或《______商报》上公
布一次。


第七条 本基金的费用
1.首次发行费,包括发起费用、佣
金、承销费、宣传广告费和文件资料印制
和派发费等,其费率按基金单位发售价格
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的3%计算,由认购人在认购基金单位时一
并支付。


2.基金经理年费,其费率为本基金年
资产帐面净值的1.2%,逐日累计,并在每
月10日前由信托人从本基金资产中直接支
付给经理人。


3.基金信托年费,其费率为年资产帐
面净值的0.3%,逐日累计,每月10日前由
基金信托人从本基金资产中直接提取。


4.基金受益人名册登记费、受益凭证
托管费、上市交易费和分配基金收益所发
生的费用,由信托人根据本契约或有关规
定的标准从信托资产中按时支付给经理人
登记人或证券商或证券交易所。


5.公告或通知本基金有关事项及编制
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年报、季报等文件的费用及律师费、核数
师费、公证费等应付费用,由信托人依据
经理人的指定或有关合同并核实后从本基
金资产中支付。


6.基金在进行投资和管理运作中,向
外借款或办理财产保险中所发生的一切费
用或利息支出,由信托人依据有关合同从
本基金资产中支付。


7.本基金投资经营中或获得的收益中
应缴纳的各种税费及地方性规费等,由信
托人从本基金资产中支付。


8.除上述项目之外的临时性必需开支
或法规或当地政府规定的缴费,由信托人
认可后按实际发生额从本基金资产中支付;
9.经理人或信托人在将本基金资金进
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行投资和管理活动中所发生的必须开支由
信托人从本基金资产中支出,但经理人和
信托人本身的日常行政管理开支不得由本
基金承担。


第八条 会计和审计报告
1.本基金单独立帐,独立核算,自负
盈亏。


2.本基金会计制度按______市会计准
则执行;特区会计准则未作规定的,参照国
际惯例执行。


3.经理人在每季终了后的一个月内,
须向信托人提交本季度信托报告,信托人
在每半年终了后的一个半月内,应公开本
基金的中期财务报告,在每会计年度终了
后的三个月内,向受益人大会提交经核数
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师公允审计过的年度财务报告。


4.本基金的投资和管理活动中的会计
帐簿以及资产保管会计帐簿均由信托人建
立和保管;经理人负责建立和保管本基金的
一切投资或管理活动事项记录。


经理人与信托人均应为对方查看和复
制所建帐簿或记录资料提供方便条件。


5.上述一切会计凭证或帐簿或投资管
理记录资料的保存年限为本基金清盘终结
后满五年。


6.本基金的核数师应为在中国大陆或
香港注册的专业会计机构及其专业人士,
且必须独立于信托人、经理人或关连人。


第九条 收益分配
1.本基金在每一个会计结算日止所实
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现的该会计年度收益总额是指该会计年度
内本基金投资经营中所获得的任何股息、
红利、利息、利润和或其它种类的收入
(包括已应收回的债权)的总收入部分,扣
除当年应支出的所有投资经营成本和应纳
税额、地方性规费等款项后的余额部分。


2.本基金的上述每年收益总额扣除按
规定或可由经理人提取的业绩奖金部分后
的余额,为该会计年度的可分配收益总
额。


3.上述当年的可分配收益总额和分配
方式由信托人确定并经受益人大会通过
后,按本基金单位的总数额计算出每一基
金单位可分配收益数,并依照收益分配日
在册的受益人名单由经理人或登记人以现
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金形式直接划拨入每一受益人在受益人名
册上登录的银行户头内,或以送红利单位
的形式打印出受益凭证发给受益人。

通常
情况下,本基金每年的收益分配均采用派
送红利单位的形式。


4.本基金每年分配收益一次,通常于
每个会计年度终了后的3个月内进行,一
般不进行中期分配;如果该会计年度的收益
总额低于本基金年初资产净值5%的比例或
无收益,则该年不进行收益分配。


5.上述每年收益存放在待分配收益帐
户中可计取的利息收入,应转入下一会计
年度的可分配收益数额内,但在该年收益
分配日后的分配过程中均不再计提利息。


6.如果因受益人自身原因造成信托人
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或经理人或登记人无法在一定期限内(一般
为本基金清盘前达到5年或到本基金清盘
开始日止)将应分配给该受益的收益及时派
发出去,则该受益人被视为已自行放弃上
述收益的受益权,且在上述期限后无权再
向信托人或经理人索偿在上述情况下,上
述无法分配出的收益应构成基金资产的一
部分。


第十条 受益人大会及决议
1.受益人大会每年至少召开一次,通
常在该会计年度终了后的2个月内召开,
或者是根据代表本基金单位份额总数10%或
以上的受益人书面建议后临时召开。


2.持有或代表本基金单位一定份额(视
发行情况而定)的受益人有权出席大会,不
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足上述份额的受益人可以书面委托其它有
权出席人发表有关意见或代行表决权,经
理人和信托人的董事和获授权的高级职员
均可出席大会。


3.大会召开的时间、地点、出席人资
格和会议议题经信托人确定后,应至少提
前20天以在《______特区报》或《______
商报》上刊登公告和寄发信函的方式通知
受益人。

任何受益人无论出于何原因未见
到或收到上述方式通知,均不影响该次大
会决议对其产生的约束力。


4.大会须有持有或代表本基金单位发
行总份额30%或以上的受益人或其委托人出
席方可正式召开并可讨论和表决一般决议;
如需讨论和表决特别决议;则出席人所代表
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的本基金单位份额应达到发行总额的50%或
以上。


5.如果通过的开会时间已过十分钟而
签到的出席人所代表的基金单位份额达不
到上款的要求,则大会必须顺延15日后召
开,时间和地点由大会主席或信托人决定
后仍按上述通知受益人。

凡属延期召开的
大会对出席人所持有或代表的基金单位份
额不作任何要求,且可讨论和表决所有原
定的议案。


6.大会主席由信托人事先书面指定;如
果信托人未指定或已指定的大会主席迟到
15分钟以上,则由出席人当场推举出一位
出席人担任大会主席。


7.除非大会主席根据表决需要或根据
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代表本基金发行单位总份额10%或以上的出
席人的提议而决定采用每一基金单位一票
的表决方式,大会表决决议一般以每一出
席人一票的表决方式进行。


8.一般决议的通过或否决须有上述出
席人表决权总额50%或以上赞同或反对方为
有效。

特别决议的通过或否决须有上述出
席人表决权总份额75%或以上赞同或反对方
为有效。


大会通过的任何决议对全体受益人(包
括未出席大会的受益人)、经理人和信托人
均有约束力。


9.大会的会议纪要应详细纪录大会召
开的时间、地点、出席人名单、议题和大
会讨论和通过或否决的决议,并由大会主
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席签名。

上述会议纪要正本交信托人保
存,副本交经理人留存。


10.下列事项须经大会作为特别决议进
行讨论和表决:
(1)对本基金章程进行修改或增补;
(2)对本契约进行修改或增补;
(3)已终结会计年度的收益分配议案;
(4)本基金存续期的延长或转变为开放
式基金的提案;
(5)本基金期满清盘或提前清盘事项;
(6)经理人或信托人的辞职或撤换;
(7)其它有关本基金的重大事项。


上述所通过的特别决议必要时须经主
管机关核准。


第十一条 本基金的结业的清盘
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1.本基金在封闭期届满未获延长时或
延长封闭期届满时,或受益人大会决定不
转变为另一名下的投资基金时,或在开放
式运作期间受益人大会决定终止本基金
时,经主管机关批准,本基金应结业。


2.在出现下列情况之一时,本基金经
受益人大会通过决议并经主管机关批准,
可以提前结业:
(1)由于现行法规的变更或新法规的实
施使本基金不能继续合法存在或运作时;
(2)经理人因故退任或被撤换而在2个
月内无新的经理人继任时;
(3)信托人因故退任或被撤换而在2个
月内无新的信托人继任时;
(4)因不可抗力致使本基金不能正常运
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作达二个月以上时;
(5)本基金的资产净值连续六个月以上
降至已发行基金单位面额总值70%以下时。


3.信托人、经理人或代表本基金已发
行单位总份额50%或以上的受益人均有权书
面提出本基金提前结业的建议。


4.本基金的结业经主管机关批准后,
信托人应尽快以公告或信函的方式将本基
金的结业日和基金单位的过户截止日通过
受益人,同时由信托人负责组织本基金清
算小组,经理人在本基金决定结业后不得
再进行任何新的投资,且本基金单位停止
转让。


5.本基金清算小组的组成人员应包括
信托人、经理人、注册会计师或核数师、
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法律顾问等。


6.本基金清算小组的职责为:
(1)清理、核对和保管好本基金所有资
产;
(2)清理本基金未结的债权债务;
(3)以其认为适当的方式尽快变现一切
未以现金形式存在的资产。


(4)向主管机关提出本基金结余资产的
分配方案并在获批准后负责该方案的实施;
(5)负责本基金结业过程中的其它事
宜。


7.本基金清算小组及其受托人在履行
上述职责时有权获取合理的报酬,且该项
报酬经主管机关核准后可优先从本基金结
余资产中受偿。


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8.受益人在上述本基金结余资产分配
开始达一定期限(通常为12个月)后未领取
的部分,应上交主管机关处理。


第十二条 信托人
1.信托人必须履行下列职责:
(1)协助经理人发起本基金;
(2)配备专职人员负责妥善保管好本基
金资产;
(3)设立本基金资产的单独帐户并将之
区别于自有资产或他人资产之外进行登录
和核算;
(4)建立并保存单位受益人名册,召集
受益人大会以及负责收益分配;
(5)负责本基金证券交易中的交割、清
算和过户并负责股权及其它项目的投资清
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算;
(6)监督监理人履行其职责并监督其投
资管理活动符合本契约和本基金章程的规
定;
(7)确认经理人在履行职责中不违反本
契约规定的投资行为后依其指示办理有关
收支的财务手续;
(8)审查和公开本基金的财务报告及其
它公开性文件;
(9)本契约或本基金章程中规定的信托
人应履行的其它职责。


2.信托人的有关义务如下:
(1)以维护所有投资人或受益人的利益
为行为准则,尽心尽职,遵约守法;
(2)对其受托的本基金资产承担保管和
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监督责任;
(3)注意保守本基金商业保密,任何时
候不得向外(包括向属下无关职员)泄漏本
基金现时的和未来的投资计划、意图和状
况;
(4)无权干涉或不执行经理人的未违反
本契约规定的投资决策,否则应承担对本
基金或经理人所受损失的赔偿责任;
(5)有责任及时将对本基金或经理人有
重大影响的事由通报经理人,并积极协助
经理人采取相应措施,有责任为经理人查
阅本基金资产和受益人等有关资料提供便
利条件。


3.信托人具有的权益:
(1)有权取得本基金信托年费和其它为
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本基金或经理人垫支金额或遭受非自身责
任引致的经济损失的合理补偿;
(2)有权审查经理人的投资计划或方
案,逐笔核查每笔占本基金年初资产净值
5%以上金额的投资项目;
(3)有权拒绝接受经理人不符本契约规
定的投资或经营行为;
(4)有权自费委托他人办理信托人负责
的有关事务;
(5)信托人作为本基金所有投资人或受
益人资产的名义所有人和权益代表人,其
与经理人缔结的本契约对上述投资人或受
益人均有约束力。


(6)本契约中规定的其它权益。


第十三条 经理人
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1.经理人必须履行下列职责:
(1)参与并主要负责本基金的发起工
作;
(2)分析研究各有关投资市场动向或趋
势,制订出可行性强的投资计划或方案;
(3)组织专业人士独立地对本基金资产
进行投资和管理;
(4)经信托人授权,代表本基金对外签
订和履行一切投资合同或协议;
(5)定期对本基金资产和单位进行估值
并予以公布;
(6)负责本基金已发行的基金单位的上
市交易工作;
(7)定期编制和递交经理报告,并向受
益人大会报告工作;
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(8)提出每一会计年度的收益分配建议
和初步方案;
(9)准备、印制和公布本基金有关情况
的公开性文件资料;
(10)本契约规定的其它职责。


2.经理人的有关义务如下:
(1)以努力实现本基金的宗旨为行为的
最高目标,尽心尽职,遵约守法;
(2)谨慎选择和决定每一个投资项目,
注意发挥多元化组合投资的优越性,对本
基金承担投资管理责任;
(3)注意保守本基金商业秘密,任何时
候不得向外(包括向属于无关职员)泄本基
金现时的和未来的投资计划、意图和状况;
(4)有责任及时将对本基金可信托人有
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重大影响的事由通报信托人,并主动积极
采取相应措施;有责任为信托人查阅本基金
投资和管理等有关资料提供便利条件;
(5)对其受托人或属下职员的相应代理
行为承担责任。


3.经理人的有关权益如下:
(1)有权取得本基金的经理年费和其它
为本基金可信托人垫支金额的合理补偿,
有权对为本基金进行投资和管理活动中非
经理人责任所遭受的损失获得合理的补偿;
(2)有权取得经理人业绩奖金。

本契约
规定经理人业绩奖金数额为该年度末本基
金资产净值超过年初资产净值25%以上部分
中按25%的比例提取,并按照上述原则分解
为每月计提一次。

具体为从本基金在该会
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议年度内每一估值日之前一月实现的收益
达到该月额度后的超额部分中按25%比例预
提,逐月调整,年终平衡后视情况决定是
否实提。

计提公式如下:
计提额=(Vn-Vo-n48×Vo)×25%
式中:Vo表示基金的年初资产净值;
Vn表示本估值日前一月的资产净值;
n表示计值月数。


(3)在不违反本契约规定条件下,有权
选择决定每一笔投资或采取每一项管理行
为;
(4)在本基金存续期内,享有时本基金
资产的投资充分经营权和处分权;
(5)本契约规定的其它权益。


第十四条 信托人和经理人的免责
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1.信托和经理人在履行各自职责中均
不对下列非自身违法或违规或违约所引致
的情况或产生的后果承担任何责任:
(1)在正常业务交往中接受对方当事人
签署、盖章和或交付给信托人或经理人的
任何通知、决议、指令、信函、凭证、声
明、说明、票证、重组计划或其它代表所
有权的凭证或其它据信为真件的投资文件
资料等而使本基金、信托人或经理人遭受
的损失;
(2)经理人或信托人根据现行法律或政
策或当地政府或主管机关的规定或要求(无
论是否具有法律效力)所采取的或不能采取
的行动及其后果;
(3)由于客观条件的原因而无法或不可
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能执行本契约的有关规定;
(4)非信托人或经理人指定或委托的任
何代理人、托管人或经纪人擅自而为的行
为(但对因信托人或经理人对上述人的选
择、指定或委托错误所造成的损失仍应负
责);
(5)在所收到的任何权益证书、转让证
书、申请表格或其它有关书面凭证或文件
上的签名或盖章,或其他人在上述证书上
伪造的或无权所为的签名或盖章(信托人或
经理人有权利但无义务将上述签名或印章
送有关方面辨别真伪),或依据上述签名或
盖章所采取的行动或实施的作为;
(6)对履行受益人大会上表决通过的任
何已记入由大会主席签名的会议纪要中的
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决议(尽管该决议在事后发现不符合大会召
开或形成决议的有关要求,或该决议并非
对所有受益人均有约束力);
(7)由于下款所列的任何银行业者、注
册会计师、律师、经纪人、代理人或其它
有关人或经理人或信托人(非本契约有规
定)的任何失误行为、忽略行为、判断错
误、遗忘、失慎等所造成的,可因信托
人、经理人善意相信和信赖上述人的建议
或信息而使本基金、信托人或经理人所遭
致的任何损失。


2.信托人和经理人在履行本契约所规
定职责过程中,可根据来自任何作为信托
人或经理人的代理人或顾问的银行业者、
注册会计师、律师、经纪人、代理人或其
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作者: admin

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  1. 按本基金单位的总数额计算出每一基金单位可分配收益数

  2. 大会通过的任何决议对全体受益人(包括未出席大会的受益人)

  3. 第六条 资产估值规则 1.本基金单位上市后每月的第一个证券交易日为本基金资产和基金单位的估值日

  4. 如属延长封页码15 62 合同范本系列 | Model Template 编号:SMP-WJ01-74 闭期

  5. 4.本基金成立满三年后

  6. 受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人

  7. 年初资产净值:指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值

  8. 27.待分配收益帐户:指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户

  9. 7.本基金的单位资产净值每月在《______特区报》或《______商报》上公布一次

  10. 通常在该会计年度终了后的2个月内召开