2016年重庆省基金从业资格:技术分析模拟试题

百伦基金-蓝色巨人

2021年8月23日发(作者:湖人黄蜂)


2016年重庆省基金从业资格:技术分析模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。


一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请
将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题,
每小题2分,60分。

)
1、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。

__
A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETF
B.华夏上证50ETF;南方积极配置基金
C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金
D.兴业社会责任基金;ETF联接基金

2、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。


A.辅助式前台系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统

3、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。


A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.票券式债券

4、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证
券公司按成交金额的一定比例向基金收取。


A.基金销售服务费;印花税
B.基金交易费;印花税
C.基金销售服务费;佣金
D.基金交易费;佣金

5、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

基金产
品线的内涵不包括____
A:产品线的长度
B:产品线的宽度
C:产品线的高度
D:产品线的深度

6、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。


A.证券市场具有资本定价功能
B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的


合理配置功能

7、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户
服务能力的各种因素。


A.微观环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.外部环境

8、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡
量的方法。


A:组合风险
B:各种证券持有量
C:现金比例的百分比
D:预期收益率

9、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。


A.9:30~11:30和13:00~15:00
B.9:00~11:00和13:00~15:00
C.9:30~11:30和12:55~14:55
D.9:00~11:00和12:55~14:55

10、计算基金份额净值的收益率指标有__。


A.到期收益率
B.时间加权收益率
C.年化收益率
D.几何平均收益率

11、目前,在我国,只能由__担任基金管理人。


A.保险公司
B.基金管理公司
C.商业银行
D.证券公司

12、缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。


A.血清铁减少
B.血清铁蛋白降低
C.血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高

13、下列关于基金评级的说法,错误的是__。


A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基


金单项指标的短期排名
C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承
担风险的同时获得了较高的收益

14、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,
对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。


A.2
B.3
C.5
D.7

15、金融机构发行债券的目的包括__。


A.筹资用于某种特殊用途
B.增加核心资本
C.提高被动负债
D.改变本身资产负债结构

16、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。


A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

17、证券市场的品种结构主要包括__。


A.股票市场
B.债券市场
C.基金市场
D.衍生品市场

18、__是满足投资者需求的手段。


A.产品
B.价格
C.渠道
D.促销

19、根据客户对基金销售机构的重要程度,可以把基金销售的潜在客户划分为__。


A.普通客户
B.次要客户
C.重要客户
D.持续购买客户

20、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。


A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产


B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查

21、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织
股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。


A:股东会
B:董事会
C:人民法院
D:债权人

22、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。


A.独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的12
B.督察长的聘任需经全体独立董事同意
C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定
的限制作用

23、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行
而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的__。


A.合规风险
B.技术风险
C.管理风险
D.操作风险

24、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。


A.偏保守的平衡资产配置
B.偏进取的平衡资产配置
C.长期投资的权益投资工具
D.固定收益工具

25、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。


A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统

26、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。


A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.公众宣传法

27、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。


A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、
基金市场服务机构、监管和自律组织三大类
B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构
D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

28、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。


A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托
管业务合作事宜
B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返
还到投资人账户的职责
C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算

29、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____ 为核心.
各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。


A:《证券投资基金法》
B:《基金运作管理办法》
C:《基金信息披露管理办法》
D:《基金管理公司管理办法%26gt;》

30、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。


A.对基金业实行严格监管
B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C.强制性信息披露
D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并
依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配

二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1
个错项。

错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共30小
题,每小题2分,共60分。

)
31、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。


A.风险控制
B.绩效评估
C.交易管理
D.投资管理

32、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。


A.持股数量
B.基金分红
C.份额净值增长率
D.已实现收益

33、基金产品风险评价的依据不包括__。


A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
C.基金管理人对该基金未来收益率的预测
D.基金成立以来有无违规行为发生

34、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。


A.投资原则和目标
B.资产配置
C.投资计划和策略
D.投资权限

35、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。


A.公司合规经营情况
B.公司客户服务情况
C.公司危机处理情况
D.公司信息披露情况

36、业绩归因分析的第二步中,从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基
准之间的差异。


A.资产配置
B.行业选择
C.时机选择
D.基金选择

37、QDII基金面临的风险有__。


A.汇率风险
B.流动性风险
C.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D.QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

38、开放式基金非交易过户主要包括__等。


A.继承
B.司法强制执行
C.出售
D.赎回

39、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。


A.公平、公开、公正
B.法制、监管、自律
C.自律、服务、传导
D.效率、严谨、开拓

40、基金信息披露费来源于__。


A.基金管理人


B.基金托管人
C.基金资产
D.投资者缴纳

41、基金份额持有人大会的第一召集人是__。


A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会

42、以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括____
A:替代互换
B:市场问利差互换
C:交叉互换
D:税差激发互换

43、债券不能收回投资的情况有__。


A.债务人清算后没有剩余余额
B.流通市场风险
C.债务人不履行债务
D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

44、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并
要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的
营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核
监控制度和风险控制制度等条件。


A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金托管资格管理办法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》

45、督察长由总经理提名,董事会聘任,并应当经__独立董事同意。


A.12
B.23
C.80%
D.全体

46、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百
分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达
到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅
度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。


A:简单过滤器规则
B:移动平均法
C:上涨和下跌线


D:相对强弱理论

47、、是证券投资基金市场营销的中心。


A:确定目标客户
B:扩大销量
C:利润最大化
D:分割市场

48、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。


A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则

49、下列选项中,__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评
级应遵循的原则。


A.长期性
B.全面性
C.针对性
D.一致性

50、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确
定股票的__。


A.票面价格
B.开盘价格
C.发行价格
D.票面价值

51、以下哪种基金不收取申购和赎回费____
A:证券衍生工具基金
B:股票基金
C:债券基金
D:货币市场基金

52、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。


A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

53、下列各项不属于基金费用的是____
A:管理人报酬
B:托管费
C:交易费用


D:基金申购费

54、基金托管人的职责包括__。


A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.编制中期和年度基金报告
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

55、下列属于社会公益基金的有__。


A.教育发展基金
B.养老基金
C.福利基金
D.文学奖励基金

56、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中
所占__的股票。


A.份数
B.比例
C.资金
D.数量

57、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。


A.美国国际证券信托基金
B.海外及殖民地政府信托基金
C.马萨诸塞投资信托基金
D.苏格兰美国投资信托

58、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得__。


A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以低于成本的销售费率销售基金
C.在基金募集期间对认购费打折
D.承诺利用基金资产进行利益输送

59、决定股票市场价格的是股票的__。


A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

60、基金销售市场细分的可测原则要求,应测算出的量化指标有__。


A.销售规模
B.客户数量
C.购买态度
D.服务意识


2016年重庆省基金从业资格:技术分析模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。


一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请
将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题,
每小题2分,60分。

)
1、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。

__
A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETF
B.华夏上证50ETF;南方积极配置基金
C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金
D.兴业社会责任基金;ETF联接基金

2、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。


A.辅助式前台系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统

3、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。


A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.票券式债券

4、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证
券公司按成交金额的一定比例向基金收取。


A.基金销售服务费;印花税
B.基金交易费;印花税
C.基金销售服务费;佣金
D.基金交易费;佣金

5、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

基金产
品线的内涵不包括____
A:产品线的长度
B:产品线的宽度
C:产品线的高度
D:产品线的深度

6、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。


A.证券市场具有资本定价功能
B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的


合理配置功能

7、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户
服务能力的各种因素。


A.微观环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.外部环境

8、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡
量的方法。


A:组合风险
B:各种证券持有量
C:现金比例的百分比
D:预期收益率

9、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。


A.9:30~11:30和13:00~15:00
B.9:00~11:00和13:00~15:00
C.9:30~11:30和12:55~14:55
D.9:00~11:00和12:55~14:55

10、计算基金份额净值的收益率指标有__。


A.到期收益率
B.时间加权收益率
C.年化收益率
D.几何平均收益率

11、目前,在我国,只能由__担任基金管理人。


A.保险公司
B.基金管理公司
C.商业银行
D.证券公司

12、缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。


A.血清铁减少
B.血清铁蛋白降低
C.血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高

13、下列关于基金评级的说法,错误的是__。


A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基


金单项指标的短期排名
C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承
担风险的同时获得了较高的收益

14、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,
对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。


A.2
B.3
C.5
D.7

15、金融机构发行债券的目的包括__。


A.筹资用于某种特殊用途
B.增加核心资本
C.提高被动负债
D.改变本身资产负债结构

16、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。


A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

17、证券市场的品种结构主要包括__。


A.股票市场
B.债券市场
C.基金市场
D.衍生品市场

18、__是满足投资者需求的手段。


A.产品
B.价格
C.渠道
D.促销

19、根据客户对基金销售机构的重要程度,可以把基金销售的潜在客户划分为__。


A.普通客户
B.次要客户
C.重要客户
D.持续购买客户

20、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。


A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产


B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查

21、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织
股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。


A:股东会
B:董事会
C:人民法院
D:债权人

22、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。


A.独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的12
B.督察长的聘任需经全体独立董事同意
C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定
的限制作用

23、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行
而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的__。


A.合规风险
B.技术风险
C.管理风险
D.操作风险

24、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。


A.偏保守的平衡资产配置
B.偏进取的平衡资产配置
C.长期投资的权益投资工具
D.固定收益工具

25、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。


A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统

26、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。


A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.公众宣传法

27、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。


A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、
基金市场服务机构、监管和自律组织三大类
B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构
D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

28、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。


A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托
管业务合作事宜
B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返
还到投资人账户的职责
C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算

29、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____ 为核心.
各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。


A:《证券投资基金法》
B:《基金运作管理办法》
C:《基金信息披露管理办法》
D:《基金管理公司管理办法%26gt;》

30、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。


A.对基金业实行严格监管
B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C.强制性信息披露
D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并
依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配

二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1
个错项。

错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共30小
题,每小题2分,共60分。

)
31、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。


A.风险控制
B.绩效评估
C.交易管理
D.投资管理

32、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。


A.持股数量
B.基金分红
C.份额净值增长率
D.已实现收益

33、基金产品风险评价的依据不包括__。


A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
C.基金管理人对该基金未来收益率的预测
D.基金成立以来有无违规行为发生

34、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。


A.投资原则和目标
B.资产配置
C.投资计划和策略
D.投资权限

35、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。


A.公司合规经营情况
B.公司客户服务情况
C.公司危机处理情况
D.公司信息披露情况

36、业绩归因分析的第二步中,从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基
准之间的差异。


A.资产配置
B.行业选择
C.时机选择
D.基金选择

37、QDII基金面临的风险有__。


A.汇率风险
B.流动性风险
C.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D.QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

38、开放式基金非交易过户主要包括__等。


A.继承
B.司法强制执行
C.出售
D.赎回

39、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。


A.公平、公开、公正
B.法制、监管、自律
C.自律、服务、传导
D.效率、严谨、开拓

40、基金信息披露费来源于__。


A.基金管理人


B.基金托管人
C.基金资产
D.投资者缴纳

41、基金份额持有人大会的第一召集人是__。


A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会

42、以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括____
A:替代互换
B:市场问利差互换
C:交叉互换
D:税差激发互换

43、债券不能收回投资的情况有__。


A.债务人清算后没有剩余余额
B.流通市场风险
C.债务人不履行债务
D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

44、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并
要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的
营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核
监控制度和风险控制制度等条件。


A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金托管资格管理办法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》

45、督察长由总经理提名,董事会聘任,并应当经__独立董事同意。


A.12
B.23
C.80%
D.全体

46、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百
分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达
到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅
度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。


A:简单过滤器规则
B:移动平均法
C:上涨和下跌线


D:相对强弱理论

47、、是证券投资基金市场营销的中心。


A:确定目标客户
B:扩大销量
C:利润最大化
D:分割市场

48、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。


A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则

49、下列选项中,__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评
级应遵循的原则。


A.长期性
B.全面性
C.针对性
D.一致性

50、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确
定股票的__。


A.票面价格
B.开盘价格
C.发行价格
D.票面价值

51、以下哪种基金不收取申购和赎回费____
A:证券衍生工具基金
B:股票基金
C:债券基金
D:货币市场基金

52、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。


A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

53、下列各项不属于基金费用的是____
A:管理人报酬
B:托管费
C:交易费用


D:基金申购费

54、基金托管人的职责包括__。


A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.编制中期和年度基金报告
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

55、下列属于社会公益基金的有__。


A.教育发展基金
B.养老基金
C.福利基金
D.文学奖励基金

56、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中
所占__的股票。


A.份数
B.比例
C.资金
D.数量

57、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。


A.美国国际证券信托基金
B.海外及殖民地政府信托基金
C.马萨诸塞投资信托基金
D.苏格兰美国投资信托

58、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得__。


A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以低于成本的销售费率销售基金
C.在基金募集期间对认购费打折
D.承诺利用基金资产进行利益输送

59、决定股票市场价格的是股票的__。


A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

60、基金销售市场细分的可测原则要求,应测算出的量化指标有__。


A.销售规模
B.客户数量
C.购买态度
D.服务意识

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发布时间:2021-08-23 23:34:44
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作者: admin

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14条评论

  1. A.保险公司 B.基金管理公司 C.商业银行 D.证券公司 12

  2. 并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 二

  3. A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 60

  4. 有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施