上半年重庆省证券从业资格考试债券的特征与类型试题

买基金有翻倍的么-贝乐学科英语招聘

2021年8月23日发(作者:陈冠希张柏芝合照)







上半年重庆省证券从业
资格考试债券的特征与
类型试题
文档编制序号:[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]



2015年上半年重庆省证券从业资格考试:债券的特征与类型试题

一、单项选择题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个
事最符合题意)

1、LIBOR是指__。


A.香港同业拆借利率
B.伦敦同业拆借利率
C.伦敦银行回购利率
D.纽约同业拆借利率


2、香港把证券投资基金称为()。


A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.信托基金


3、下列关于社保基金的描述,正确的是()。


A.通过公开发售基金份额筹集资金
B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C.由社会保障基金和社会保险基金组成
D.将收益用于指定的社会公益事业的基金


4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份
额,从而控制了这个行业供给的市场结构。




A.完全竞争型
B.垄断竞争型
C.寡头垄断型
D.完全垄断型


5、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()
元的,应当由承销团承销。


A.3000万
B.5000万
C.8000万
D.1亿


6、技术高度密集型行业一般属于__市场。


A.完全竞争型
B.垄断竞争型
C.寡头垄断型
D.完全垄断型


7、证券市场线方程表明:单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。


A.标准差
B.方差
C.β
D.相关系数




8、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的
货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。


A.价值
B.产品
C.收入
D.实物


9、着名的有效市场假说理论是由__提出的。


A.沃伦·巴菲特
B.尤金·法玛
C.凯恩斯
D.本杰明·格雷厄姆


10、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工
具:确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生
工具特征的是()。


A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数
信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型
合同相比,要求较少的净投资
C.具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可
以复制出几乎所有的基础产品
D.在未来日期结算




11、在过去的几十年内,计算机和复印机行业表现了__行业的形态。


A.增长型
B.周期型
C.防守型
D.幼稚型


12、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、
中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合
计不低于本公司上季末总资产的()。


A.12%
B.10%
C.7%
D.5%


13、套期保值的基本做法是()。


A.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但
方向相反的期货交易
B.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且
方向相同的期货交易
C.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
大的期货交易



D.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
小的期货交易


14、在计算股票内在价值中,下列关于可变增长模型的说法中不正确的
是__。


A.与不变增长模型相比,其假设更符合现实情况
B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C.可变增长模型的计算较为复杂
D.可变增长模型考虑了购买力风险


15、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是()。


A.综合性
B.特定性
C.通过专门账户经营运作
D.证券公司于客户必须是一对一


16、上市公司要设立(),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文
件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。


A.监事会
B.董事会
C.监事会秘书
D.董事会秘书


17、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。




A.对比关系
B.比例关系
C.量比关系
D.组成关系


18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的()。


A.先导性指标
B.投资指标
C.滞后性指标
D.同步性指标


19、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单
位和个体等构成的组织结构体系。


A.行业
B.产业
C.企业
D.工业


20、下列关于机构投资者的说法,不正确的是__。


A.在我国证券市场上,资金量超过100万元的投资者被称为机构投资

B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投
资公司和企业法人



C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力
强等特征
D.在成熟的证券市场上,机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定
性的重要指标


二、多项选择题(共 15 题,每题 4 分,每题的备选项中,有 2 个或
2 个以上符合题意,至少有1 个错项。

错选,本题不得分;少选,所选
的每个选项得 0.5 分)

21、与证券市场的形成相联系的有__。


A.社会化大生产
B.小生产方式
C.股份公司
D.信用制度


22、关于债券票面价值的叙述,正确的是__。


A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况
及债券发行费用等因素综合考虑
B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
C.票面金额定得较大,不利于小额投资者购买
D.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额


23、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为
__。


A.规范业务,制定业务指引



B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D.制定行业公约,促进公平竞争


24、对股票定义的描述,正确的是__。


A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C.股票是一种有价证券
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金


25、封闭式基金的交易价格__。


A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象


26、有价证券是__的统一表现形式。


A.财产价值
B.财产权利
C.财产证明
D.财产要求


27、欺诈客户行为包括__。


A.违背客户的委托为其买卖证券



B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


28、下列有关金融期货交易结算所的说法,正确的是__。


A.结算以公司形式组建
B.结算所通常采用会员制
C.所有交易必须通过会员进行
D.交易双方不得直接交割清算


29、指数基金的优势是__。


A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低,尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定
的投资回报


30、下列说法正确的是__。


A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也
就是基金的投资人
D.基金托管人是基金一切活动的中心




31、我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,应
符合以下__要求。


A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%


32、关于风险,下列说法正确的有__。


A.风险是指对投资者预期收益的背离
B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C.系统性风险是可以投资组合而避免的
D.非系统风险是可以投资组合来避免的


33、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。


A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合
监管部门规定的资格条件
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资
等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股
东权利的法人、其他组织或个人


34、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并
保证披露信息的__。




A.实用性
B.准确性
C.真实性
D.完整性


35、根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度,其询价对象是指符
合中国证监会规定条件的__。


A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)








上半年重庆省证券从业
资格考试债券的特征与
类型试题
文档编制序号:[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]



2015年上半年重庆省证券从业资格考试:债券的特征与类型试题

一、单项选择题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个
事最符合题意)

1、LIBOR是指__。


A.香港同业拆借利率
B.伦敦同业拆借利率
C.伦敦银行回购利率
D.纽约同业拆借利率


2、香港把证券投资基金称为()。


A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.信托基金


3、下列关于社保基金的描述,正确的是()。


A.通过公开发售基金份额筹集资金
B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C.由社会保障基金和社会保险基金组成
D.将收益用于指定的社会公益事业的基金


4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份
额,从而控制了这个行业供给的市场结构。




A.完全竞争型
B.垄断竞争型
C.寡头垄断型
D.完全垄断型


5、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()
元的,应当由承销团承销。


A.3000万
B.5000万
C.8000万
D.1亿


6、技术高度密集型行业一般属于__市场。


A.完全竞争型
B.垄断竞争型
C.寡头垄断型
D.完全垄断型


7、证券市场线方程表明:单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。


A.标准差
B.方差
C.β
D.相关系数




8、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的
货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。


A.价值
B.产品
C.收入
D.实物


9、着名的有效市场假说理论是由__提出的。


A.沃伦·巴菲特
B.尤金·法玛
C.凯恩斯
D.本杰明·格雷厄姆


10、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工
具:确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生
工具特征的是()。


A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数
信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型
合同相比,要求较少的净投资
C.具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可
以复制出几乎所有的基础产品
D.在未来日期结算




11、在过去的几十年内,计算机和复印机行业表现了__行业的形态。


A.增长型
B.周期型
C.防守型
D.幼稚型


12、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、
中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合
计不低于本公司上季末总资产的()。


A.12%
B.10%
C.7%
D.5%


13、套期保值的基本做法是()。


A.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但
方向相反的期货交易
B.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且
方向相同的期货交易
C.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
大的期货交易



D.在现货市场交易同时,做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
小的期货交易


14、在计算股票内在价值中,下列关于可变增长模型的说法中不正确的
是__。


A.与不变增长模型相比,其假设更符合现实情况
B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C.可变增长模型的计算较为复杂
D.可变增长模型考虑了购买力风险


15、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是()。


A.综合性
B.特定性
C.通过专门账户经营运作
D.证券公司于客户必须是一对一


16、上市公司要设立(),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文
件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。


A.监事会
B.董事会
C.监事会秘书
D.董事会秘书


17、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。




A.对比关系
B.比例关系
C.量比关系
D.组成关系


18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的()。


A.先导性指标
B.投资指标
C.滞后性指标
D.同步性指标


19、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单
位和个体等构成的组织结构体系。


A.行业
B.产业
C.企业
D.工业


20、下列关于机构投资者的说法,不正确的是__。


A.在我国证券市场上,资金量超过100万元的投资者被称为机构投资

B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投
资公司和企业法人



C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力
强等特征
D.在成熟的证券市场上,机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定
性的重要指标


二、多项选择题(共 15 题,每题 4 分,每题的备选项中,有 2 个或
2 个以上符合题意,至少有1 个错项。

错选,本题不得分;少选,所选
的每个选项得 0.5 分)

21、与证券市场的形成相联系的有__。


A.社会化大生产
B.小生产方式
C.股份公司
D.信用制度


22、关于债券票面价值的叙述,正确的是__。


A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况
及债券发行费用等因素综合考虑
B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
C.票面金额定得较大,不利于小额投资者购买
D.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额


23、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为
__。


A.规范业务,制定业务指引



B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D.制定行业公约,促进公平竞争


24、对股票定义的描述,正确的是__。


A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C.股票是一种有价证券
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金


25、封闭式基金的交易价格__。


A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象


26、有价证券是__的统一表现形式。


A.财产价值
B.财产权利
C.财产证明
D.财产要求


27、欺诈客户行为包括__。


A.违背客户的委托为其买卖证券



B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


28、下列有关金融期货交易结算所的说法,正确的是__。


A.结算以公司形式组建
B.结算所通常采用会员制
C.所有交易必须通过会员进行
D.交易双方不得直接交割清算


29、指数基金的优势是__。


A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低,尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定
的投资回报


30、下列说法正确的是__。


A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也
就是基金的投资人
D.基金托管人是基金一切活动的中心




31、我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,应
符合以下__要求。


A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%


32、关于风险,下列说法正确的有__。


A.风险是指对投资者预期收益的背离
B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C.系统性风险是可以投资组合而避免的
D.非系统风险是可以投资组合来避免的


33、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。


A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合
监管部门规定的资格条件
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资
等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股
东权利的法人、其他组织或个人


34、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并
保证披露信息的__。




A.实用性
B.准确性
C.真实性
D.完整性


35、根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度,其询价对象是指符
合中国证监会规定条件的__。


A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)


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发布时间:2021-08-23 23:08:30
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作者: admin

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18条评论

  1. A.香港同业拆借利率 B.伦敦同业拆借利率 C.伦敦银行回购利率 D.纽约同业拆借利率 2

  2. 做一笔与现货交易品种

  3. A.对比关系 B.比例关系 C.量比关系 D.组成关系 18

  4. 还包括投资公司和企业法人 C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚

  5. 有价证券是__的统一表现形式

  6. 采取发起设立方式设立股份有限公司的

  7. 合计不低于本公司上季末总资产的()

  8. A.证券投资基金管理公司

  9. 保险公司从事保险资金运用的