买基金有翻倍的么-贝乐学科英语招聘
上半年重庆省证券从业
资格考试债券的特征与
类型试题
文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
2015年上半年重庆省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个
事最符合题意）
1、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
2、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份
额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）
元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
6、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
7、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差
B．方差
C．β
D．相关系数
8、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的
货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
9、着名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特
B．尤金·法玛
C．凯恩斯
D．本杰明·格雷厄姆
10、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工
具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生
工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数
信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型
合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可
以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
11、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型
B．周期型
C．防守型
D．幼稚型
12、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、
中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合
计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
13、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但
方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且
方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
小的期货交易
14、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的
是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
15、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
16、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文
件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
17、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系
18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
19、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单
位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
20、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资
者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投
资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力
强等特征
D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定
性的重要指标
二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或
2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选
的每个选项得 0.5 分）
21、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度
22、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况
及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
23、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为
__。
A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定行业公约，促进公平竞争
24、对股票定义的描述，正确的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
25、封闭式基金的交易价格__。
A．并不必然反映基金净资产值
B．受市场供求关系影响
C．固定不变
D．会出现折价现象
26、有价证券是__的统一表现形式。
A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产要求
27、欺诈客户行为包括__。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
28、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
29、指数基金的优势是__。
A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定
的投资回报
30、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也
就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心
31、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应
符合以下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
32、关于风险，下列说法正确的有__。
A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C．系统性风险是可以投资组合而避免的
D．非系统风险是可以投资组合来避免的
33、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合
监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资
等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股
东权利的法人、其他组织或个人
34、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并
保证披露信息的__。
A．实用性
B．准确性
C．真实性
D．完整性
35、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符
合中国证监会规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
上半年重庆省证券从业
资格考试债券的特征与
类型试题
文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
2015年上半年重庆省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个
事最符合题意）
1、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
2、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份
额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）
元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
6、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
7、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差
B．方差
C．β
D．相关系数
8、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的
货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
9、着名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特
B．尤金·法玛
C．凯恩斯
D．本杰明·格雷厄姆
10、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工
具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生
工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数
信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型
合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可
以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
11、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型
B．周期型
C．防守型
D．幼稚型
12、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、
中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合
计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
13、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但
方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且
方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更
小的期货交易
14、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的
是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
15、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
16、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文
件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
17、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系
18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
19、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单
位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
20、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资
者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投
资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力
强等特征
D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定
性的重要指标
二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或
2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选
的每个选项得 0.5 分）
21、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度
22、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况
及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
23、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为
__。
A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定行业公约，促进公平竞争
24、对股票定义的描述，正确的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
25、封闭式基金的交易价格__。
A．并不必然反映基金净资产值
B．受市场供求关系影响
C．固定不变
D．会出现折价现象
26、有价证券是__的统一表现形式。
A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产要求
27、欺诈客户行为包括__。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
28、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
29、指数基金的优势是__。
A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定
的投资回报
30、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也
就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心
31、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应
符合以下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
32、关于风险，下列说法正确的有__。
A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C．系统性风险是可以投资组合而避免的
D．非系统风险是可以投资组合来避免的
33、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合
监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资
等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股
东权利的法人、其他组织或个人
34、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并
保证披露信息的__。
A．实用性
B．准确性
C．真实性
D．完整性
35、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符
合中国证监会规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率 2
做一笔与现货交易品种
封闭式基金的交易价格__
办理信息披露事务
单项选择题（共 20 题
错选
应当由承销团承销
A．对比关系 B．比例关系 C．量比关系 D．组成关系 18
还包括投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚
有价证券是__的统一表现形式
采取发起设立方式设立股份有限公司的
合计不低于本公司上季末总资产的（）
多项选择题（共 15 题
A．证券投资基金管理公司
保险公司从事保险资金运用的
A．行业 B．产业 C．企业 D．工业 20
关于债券票面价值的叙述