2017年重庆省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述模拟试题

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2021年8月23日发(作者:云南蝴蝶大爆发)


文档编号:YLWK
2017年重庆省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概
述模拟试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。



一、单项选择题(共50题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.配股的发行方式为()。


A.上网定价发行与往下配售相结合
B.网上定价发行
C.股票发行的公开推介
D.网上网下同时累计投标询价



2.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行
的证券买卖符合的条件不包括__。


A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金
额不低于100万美元
B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的
交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的
交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的
交易数量不低于1.5万张



3.在证券公司自营业务中,__是自营业务投资运作的最高管理机构。


A.自营业务部门
B.投资决策机构
C.董事会
D.投资专业委员会



4.关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。


A.市场独立第三方
B.原先收取
C.由中国证监会核准
D.由母公司核准


文档编号:YLWK



5. “三公”原则不包括__。


A.公开
B.公平
C.公正
D.公认



6. 将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票,也就是讲安全垫放大一倍,那么如果股
票亏损的幅度在__以内,则基金仍能实现保本目标。


A.20%
B.30%
C.40%
D.50%



7. 下列有关金融期货的叙述,错误的是__。


A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B.金融期货交易是非标准化交易
C.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者
行为均需符合监管要求



8. 由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成,以反映上海证
券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。


A.上证综合指数
B.上证50指数
C.上证180指数
D.上证红利指数



9. 我国香港股票基金年费率为__。


A.1.5%~2.5%
B.1%~1.5%
C.1%~2%
D.1.5%~2%


文档编号:YLWK


10. 当WMS高于80时,市场处于__状态。


A.超买
B.超卖
C.公司盈利丰厚
D.人气旺盛



11. 按照__,可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。


A.发行主体
B.发行方式
C.发行目的
D.发行地区



12. 证券营业部员工的培训大体可分__。


A.职前培训、在职培训、离职培训
B.业务培训、专业培训
C.在岗培训、离岗培训
D.自学、专人辅导



13. 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__,单独立户管理。


A.商业银行
B.金融机构
C.证券公司
D.工商银行



14. 关于招股说明书,下列说法中,错误的是()。


A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B.招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时,以外文文本为准
C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209 毫米×295 毫米(相
当于标准的A4纸规格)
D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位



15. __是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。



文档编号:YLWK
A.国有股
B.集体股
C.法人股
D.社会公态股



16. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为
__。


A.价格发现功能
B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能



17. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__,直接得出每股净利润。


A.流通股
B.总股本
C.社会公众股
D.发行股本



18. 发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告,最后一次付息及兑付日前
__个工作日公布兑付公告。


A.1;3
B.2;5
C.3;5
D.2;3



19. 目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。


A.10
B.100
C.1000
D.



20. 可转换债券按面值发行,每张面值为__元。


A.50
B.100


文档编号:YLWK
C.500
D.1000



21. 在一定的市场条件下,允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可
以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考
虑,折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于__。


A.10%
B.30%
C.50%
D.65%



22. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。


A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券
也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权



23. 事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以
通过证券市场买卖的一种基金类型是()。


A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金



24. __中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。


A.2004年12月
B.2005年2月
C.2006年2月
D.2006年12月



25. __是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。


A.国有股
B.集体股


文档编号:YLWK
2017年重庆省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概
述模拟试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。



一、单项选择题(共50题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.配股的发行方式为()。


A.上网定价发行与往下配售相结合
B.网上定价发行
C.股票发行的公开推介
D.网上网下同时累计投标询价



2.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行
的证券买卖符合的条件不包括__。


A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金
额不低于100万美元
B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的
交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的
交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的
交易数量不低于1.5万张



3.在证券公司自营业务中,__是自营业务投资运作的最高管理机构。


A.自营业务部门
B.投资决策机构
C.董事会
D.投资专业委员会



4.关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。


A.市场独立第三方
B.原先收取
C.由中国证监会核准
D.由母公司核准


文档编号:YLWK



5. “三公”原则不包括__。


A.公开
B.公平
C.公正
D.公认



6. 将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票,也就是讲安全垫放大一倍,那么如果股
票亏损的幅度在__以内,则基金仍能实现保本目标。


A.20%
B.30%
C.40%
D.50%



7. 下列有关金融期货的叙述,错误的是__。


A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B.金融期货交易是非标准化交易
C.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者
行为均需符合监管要求



8. 由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成,以反映上海证
券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。


A.上证综合指数
B.上证50指数
C.上证180指数
D.上证红利指数



9. 我国香港股票基金年费率为__。


A.1.5%~2.5%
B.1%~1.5%
C.1%~2%
D.1.5%~2%


文档编号:YLWK


10. 当WMS高于80时,市场处于__状态。


A.超买
B.超卖
C.公司盈利丰厚
D.人气旺盛



11. 按照__,可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。


A.发行主体
B.发行方式
C.发行目的
D.发行地区



12. 证券营业部员工的培训大体可分__。


A.职前培训、在职培训、离职培训
B.业务培训、专业培训
C.在岗培训、离岗培训
D.自学、专人辅导



13. 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__,单独立户管理。


A.商业银行
B.金融机构
C.证券公司
D.工商银行



14. 关于招股说明书,下列说法中,错误的是()。


A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B.招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时,以外文文本为准
C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209 毫米×295 毫米(相
当于标准的A4纸规格)
D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位



15. __是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。



文档编号:YLWK
A.国有股
B.集体股
C.法人股
D.社会公态股



16. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为
__。


A.价格发现功能
B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能



17. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__,直接得出每股净利润。


A.流通股
B.总股本
C.社会公众股
D.发行股本



18. 发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告,最后一次付息及兑付日前
__个工作日公布兑付公告。


A.1;3
B.2;5
C.3;5
D.2;3



19. 目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。


A.10
B.100
C.1000
D.



20. 可转换债券按面值发行,每张面值为__元。


A.50
B.100


文档编号:YLWK
C.500
D.1000



21. 在一定的市场条件下,允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可
以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考
虑,折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于__。


A.10%
B.30%
C.50%
D.65%



22. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。


A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券
也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权



23. 事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以
通过证券市场买卖的一种基金类型是()。


A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金



24. __中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。


A.2004年12月
B.2005年2月
C.2006年2月
D.2006年12月



25. __是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。


A.国有股
B.集体股

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发布时间:2021-08-23 23:07:26
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作者: admin

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  1. 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D.债券代表债券投资者的权利

  2. A.50 B.100 文档编号:YLWK C.500 D.1000 21. 在一定的市场条件下

  3. 基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()