重庆省2015年基金从业资格_机构投资者试题

长城基金电话号码-西湖景点

2021年8月23日发(作者:dnf28号人偶)


.word格式,
重庆省2015年基金从业资格:机构投资者试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。


一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请
将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题,
每小题2分,60分。

)
1、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。


A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个
方面都会导致市场的严重缺陷
B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具

2、基金信息披露的内容不包括__。


A.募集信息披露
B.预期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露

3、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行
而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的__。


A.合规风险
B.技术风险
, 专业.专注 .


.word格式,
C.管理风险
D.操作风险

4、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规
范化的持续性服务。


A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性

5、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护
____利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。


A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:服务机构

6、下列职权中,应该由董事会行使的是____
A:主持公司的生产经营管理工作
B:决定公司内部管理机构的设置
C:修改公司章程
D:制定公司的具体规章
, 专业.专注 .


.word格式,

7、具有良好择时能力的基金经理一般会__。


A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重
B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重
C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重
D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重

8、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。


A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购
D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证
券交易所的交易网络系统进行的认购

9、1997年11月14日颁布的__,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行
政法规。


A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》

10、基金的促销手段包括__。


, 专业.专注 .


.word格式,
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系

11、世界上最早、最有影响的股价指数是__。


A.道-琼斯股票价格平均指数
B.金融时报指数
C.日经指数
D.纳斯达克指数

12、下列说法正确的是__。


A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付
的费用仅包括申购费和赎回费
B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务
C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任
D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任

13、关于基金监管目标,下列说法错误的是____
A:保护投资者利益
B:保证市场的公平、效率和透明
C:消除系统风险
, 专业.专注 .


.word格式,
D:推动基金业的规范发展

14、下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。


A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场

15、有限责任公司董事会的法定人数为____
A:五人至十五人
B:三人至十三人
C:五人至十九人
D:五人以上

16、专业基金销售机构申请基金代销资格,取得基金从业资格的人员应不少于
__人,且不少于员工人数的12。


A.40
B.30
C.20
D.15

17、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。


, 专业.专注 .


.word格式,
A.公司净资产发行在外的普通股数量
B.公司总资产发行在外的普通股数量
C.公司净资产公司库存股票数量
D.公司总资产公司库存股票数量

18、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。


A.公司是否有违规事件发生
B.公司在投资上是否出现过重大的失误
C.公司旗下目前的基金业绩
D.公司的一些事件性公告

19、下列不能作为证券投资基金特点的是____
A:分散风险
B:专业理财
C:稳定市场
D:集合投资

20、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,
发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。


A.财务诊断
B.风险评价
C.资产配置
, 专业.专注 .


.word格式,
D.理财规划

21、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。


A.现场检查
B.随机抽查
C.非现场检查
D.重点检查

22、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元
人民币。


A.3 000万
B.5 000万
C.1亿
D.2亿

23、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。


A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素

24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____
, 专业.专注 .


.word格式,
A:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C:现金
D:可转换债券

25、__常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。


A.夏普指数
B.贝塔系数
C.特雷诺指数
D.詹森指数

26、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为
1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。


A.1800
B.2000
C.3000
D.4000

27、下列收入中要征收企业所得税的有____
A:基金买卖股票、债券的差价收入
B:基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C:企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
, 专业.专注 .


.word格式,
D:企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

28、下列各项中,属于基金内部风险的有__。


A.政策风险
B.管理水平风险
C.职业道德风险
D.合规风险

29、基金营销环境的微观环境不包括__。


A.股东支持
B.营销渠道
C.公众
D.人口

30、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信
息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。


A.安全性
B.实用性
C.系统化
D.简单化

二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有
, 专业.专注 .


.word格式,
1 个错项。

错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共
30小题,每小题2分,共60分。

)
31、基金销售客户服务的方式中,__特别适用于传递行文较长的信息资料。


A.手机短信
B.自动传真、电子信箱
C.互联网
D.座谈会

32、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。


A.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值
B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则
和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

33、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。


A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价

34、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基
, 专业.专注 .


.word格式,
金托管资格的商业银行担任____
A:《证券投资基金法》
B:《中华人民共和国公司法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》

35、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。


A.中国证券业协会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国证监会派出机构

36、下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是__。


A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念,这里所称的基础产品
是一个相对的概念,不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系,也
可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

37、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。


A:收入型基金
, 专业.专注 .


.word格式,
B:上市开放式基金
C:公募基金
D:私募基金

38、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法,正确的有__。


A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票,并以其发行量为权

D.上证综合指数的基期指数为1000点

39、2007年6月18日,中国证监会颁布的____规定,符合条件的境内基金公司
和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。


A:《证券投资基金管理暂行办法》
B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C:《中华人民共和国证券投资基金法》
D:《开放式证券投资基金试点方法》

40、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,
参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,
按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基
, 专业.专注 .


.word格式,
金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。


A:《中华人民共和国证券投资基金法》
B:《中华人民共和国公司法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》

41、股票型基金的分析一般从__入手。


A.业绩
B.风险
C.投资组合
D.信用等级

42、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。


A.认股权证
B.认购权证
C.认沽权证
D.备兑权证

43、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监
局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__
等行政监管措施。


A.监管谈话
, 专业.专注 .


.word格式,
B.出具警示函
C.暂停履行职务
D.认定为不适宜担任相关职务者

44、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法,不正确的有__。


A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额
的行为
C.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请
D.开放式基金的申购和赎回,只能通过基金管理公司自己的网点进行

45、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括
__。


A.会计师事务所
B.证券投资咨询公司
C.资产评估机构
D.律师事务所

46、下列属于股指期货功能的有__。


A.系统风险规避功能
B.资产配置功能
C.跨期交易功能
, 专业.专注 .


.word格式,
D.价格发现功能

47、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。


A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金

48、基金主要的运作环节包括__。


A.基金的募集与营销
B.份额的注册登记
C.资产的托管
D.投资管理

49、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。


A.商业银行
B.基金投资咨询机构
C.基金销售机构
D.基金注册登记机构

50、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。


A.价格
, 专业.专注 .


.word格式,
B.收益
C.风险
D.结构

51、__是股票最基本的特征。


A.永久性
B.收益性
C.风险性
D.流动性

52、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它更多地被用来对将来
收益率的估计。


A:算术平均收益率
B:平均收益率
C:时间加权收益率
D:几何平均收益率

53、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。


A.小盘平衡基金
B.中盘成长基金
C.中盘混合基金
D.大盘价值基金
, 专业.专注 .


.word格式,

54、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。


A.误导
B.内幕交易
C.不公平交易
D.投资损失

55、后端收费模式是指,在认购申购基金份额时不收费,在__时才支付认购
申购费用的收费模式。


A.第一次发放红利
B.该年度内最后一次发放红利
C.基金存续期止
D.赎回基金

56、实践中,大多数公司的清算价格总是__账面价值。


A.高于
B.低于
C.等于
D.高于或等于

57、开放式基金非交易过户的情况不包括__。


A.继承
, 专业.专注 .


.word格式,
B.捐赠
C.申购和赎回
D.司法强制执行

58、根据客户购买基金的行为,可以把基金销售的潜在客户划分为__。


A.普通客户
B.次要客户
C.潜在购买
D.更新购买

59、__是用来分析货币市场基金的指标。


A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人

60、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。


A.增长型基金
B.收入型基金
C.混合型基金
D.平衡型基金
, 专业.专注 .


.word格式,
重庆省2015年基金从业资格:机构投资者试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。


一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请
将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题,
每小题2分,60分。

)
1、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。


A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个
方面都会导致市场的严重缺陷
B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具

2、基金信息披露的内容不包括__。


A.募集信息披露
B.预期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露

3、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行
而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的__。


A.合规风险
B.技术风险
, 专业.专注 .


.word格式,
C.管理风险
D.操作风险

4、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规
范化的持续性服务。


A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性

5、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护
____利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。


A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:服务机构

6、下列职权中,应该由董事会行使的是____
A:主持公司的生产经营管理工作
B:决定公司内部管理机构的设置
C:修改公司章程
D:制定公司的具体规章
, 专业.专注 .


.word格式,

7、具有良好择时能力的基金经理一般会__。


A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重
B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重
C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重
D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重

8、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。


A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购
D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证
券交易所的交易网络系统进行的认购

9、1997年11月14日颁布的__,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行
政法规。


A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》

10、基金的促销手段包括__。


, 专业.专注 .


.word格式,
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系

11、世界上最早、最有影响的股价指数是__。


A.道-琼斯股票价格平均指数
B.金融时报指数
C.日经指数
D.纳斯达克指数

12、下列说法正确的是__。


A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付
的费用仅包括申购费和赎回费
B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务
C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任
D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任

13、关于基金监管目标,下列说法错误的是____
A:保护投资者利益
B:保证市场的公平、效率和透明
C:消除系统风险
, 专业.专注 .


.word格式,
D:推动基金业的规范发展

14、下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。


A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场

15、有限责任公司董事会的法定人数为____
A:五人至十五人
B:三人至十三人
C:五人至十九人
D:五人以上

16、专业基金销售机构申请基金代销资格,取得基金从业资格的人员应不少于
__人,且不少于员工人数的12。


A.40
B.30
C.20
D.15

17、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。


, 专业.专注 .


.word格式,
A.公司净资产发行在外的普通股数量
B.公司总资产发行在外的普通股数量
C.公司净资产公司库存股票数量
D.公司总资产公司库存股票数量

18、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。


A.公司是否有违规事件发生
B.公司在投资上是否出现过重大的失误
C.公司旗下目前的基金业绩
D.公司的一些事件性公告

19、下列不能作为证券投资基金特点的是____
A:分散风险
B:专业理财
C:稳定市场
D:集合投资

20、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,
发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。


A.财务诊断
B.风险评价
C.资产配置
, 专业.专注 .


.word格式,
D.理财规划

21、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。


A.现场检查
B.随机抽查
C.非现场检查
D.重点检查

22、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元
人民币。


A.3 000万
B.5 000万
C.1亿
D.2亿

23、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。


A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素

24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____
, 专业.专注 .


.word格式,
A:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C:现金
D:可转换债券

25、__常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。


A.夏普指数
B.贝塔系数
C.特雷诺指数
D.詹森指数

26、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为
1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。


A.1800
B.2000
C.3000
D.4000

27、下列收入中要征收企业所得税的有____
A:基金买卖股票、债券的差价收入
B:基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C:企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
, 专业.专注 .


.word格式,
D:企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

28、下列各项中,属于基金内部风险的有__。


A.政策风险
B.管理水平风险
C.职业道德风险
D.合规风险

29、基金营销环境的微观环境不包括__。


A.股东支持
B.营销渠道
C.公众
D.人口

30、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信
息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。


A.安全性
B.实用性
C.系统化
D.简单化

二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有
, 专业.专注 .


.word格式,
1 个错项。

错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共
30小题,每小题2分,共60分。

)
31、基金销售客户服务的方式中,__特别适用于传递行文较长的信息资料。


A.手机短信
B.自动传真、电子信箱
C.互联网
D.座谈会

32、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。


A.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值
B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则
和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

33、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。


A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价

34、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基
, 专业.专注 .


.word格式,
金托管资格的商业银行担任____
A:《证券投资基金法》
B:《中华人民共和国公司法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》

35、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。


A.中国证券业协会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国证监会派出机构

36、下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是__。


A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念,这里所称的基础产品
是一个相对的概念,不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系,也
可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

37、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。


A:收入型基金
, 专业.专注 .


.word格式,
B:上市开放式基金
C:公募基金
D:私募基金

38、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法,正确的有__。


A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票,并以其发行量为权

D.上证综合指数的基期指数为1000点

39、2007年6月18日,中国证监会颁布的____规定,符合条件的境内基金公司
和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。


A:《证券投资基金管理暂行办法》
B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C:《中华人民共和国证券投资基金法》
D:《开放式证券投资基金试点方法》

40、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,
参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,
按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基
, 专业.专注 .


.word格式,
金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。


A:《中华人民共和国证券投资基金法》
B:《中华人民共和国公司法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《中华人民共和国刑法》

41、股票型基金的分析一般从__入手。


A.业绩
B.风险
C.投资组合
D.信用等级

42、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。


A.认股权证
B.认购权证
C.认沽权证
D.备兑权证

43、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监
局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__
等行政监管措施。


A.监管谈话
, 专业.专注 .


.word格式,
B.出具警示函
C.暂停履行职务
D.认定为不适宜担任相关职务者

44、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法,不正确的有__。


A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额
的行为
C.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请
D.开放式基金的申购和赎回,只能通过基金管理公司自己的网点进行

45、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括
__。


A.会计师事务所
B.证券投资咨询公司
C.资产评估机构
D.律师事务所

46、下列属于股指期货功能的有__。


A.系统风险规避功能
B.资产配置功能
C.跨期交易功能
, 专业.专注 .


.word格式,
D.价格发现功能

47、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。


A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金

48、基金主要的运作环节包括__。


A.基金的募集与营销
B.份额的注册登记
C.资产的托管
D.投资管理

49、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。


A.商业银行
B.基金投资咨询机构
C.基金销售机构
D.基金注册登记机构

50、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。


A.价格
, 专业.专注 .


.word格式,
B.收益
C.风险
D.结构

51、__是股票最基本的特征。


A.永久性
B.收益性
C.风险性
D.流动性

52、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它更多地被用来对将来
收益率的估计。


A:算术平均收益率
B:平均收益率
C:时间加权收益率
D:几何平均收益率

53、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。


A.小盘平衡基金
B.中盘成长基金
C.中盘混合基金
D.大盘价值基金
, 专业.专注 .


.word格式,

54、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。


A.误导
B.内幕交易
C.不公平交易
D.投资损失

55、后端收费模式是指,在认购申购基金份额时不收费,在__时才支付认购
申购费用的收费模式。


A.第一次发放红利
B.该年度内最后一次发放红利
C.基金存续期止
D.赎回基金

56、实践中,大多数公司的清算价格总是__账面价值。


A.高于
B.低于
C.等于
D.高于或等于

57、开放式基金非交易过户的情况不包括__。


A.继承
, 专业.专注 .


.word格式,
B.捐赠
C.申购和赎回
D.司法强制执行

58、根据客户购买基金的行为,可以把基金销售的潜在客户划分为__。


A.普通客户
B.次要客户
C.潜在购买
D.更新购买

59、__是用来分析货币市场基金的指标。


A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人

60、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。


A.增长型基金
B.收入型基金
C.混合型基金
D.平衡型基金
, 专业.专注 .

基金营销通讯稿-洛栾高速


量化交易基金公司-技术流


沪深开放式基金-otlan


基金的绝对收益-生姜发芽能吃吗


广发基金年度报告-香港别墅


产业基金 证券-涨停回马枪


金融科技 子基金-临沂汇通天下


分级基金怎么不能买了-supor


更多推荐
老凤祥股吧,世龙实业,000848,美盈森,600982股吧,基金净值排行,600965千股千评,东华实业股吧,三峡能源股票怎么样,在岸人民币兑美元升破6 38,300185,智飞生物股票,股票002559,600056股吧,紫金矿业吧,日出东方股票,600768,贪吃蛇钻井技术,金杯电工,富国天博基金,北方国际股吧,海立美达股票,600748股吧,600975股票,dde数据,600449股吧,厦华股吧,嘉实海外基金净值,中国旅客去土耳其将无需核酸报告,恒生指数开盘时间,武汉同城聊天室,博可,600609股吧,首钢股份吧,600705股吧,600354股吧,康跃科技,金岭矿业股吧,meidi,600640股吧,杭州人才购房政策收紧,2020GDP超100万亿元,东风汽车股票代码,600059股吧,活资料优质名录网,乐视网手机,股票600846,红宇新材,002609,900903,海立股份,
发布时间:2021-08-23 23:00:44
本文来自网络的,不代表本站立场,转载请注明出处: https://www.hnkaiping.cn/hnka/763428.html

作者: admin

股票市场吧|今天股票行情|股票时间

发表评论

17条评论

  1. 也包括金融衍生工具 C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系

  2. A.地理因素 B.人口因素 C.投资者心理因素 D.投资者行为因素 24

  3. 下列属于股指期货功能的有__

  4. 就是基金的份额净值 B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算

  5. 基金监管部的日常持续监管方式主要有__

  6. A.ETF可采取场内认购和场外认购方式 B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C.ETF份额的认购可采用现金认购

  7. C.管理风险 D.操作风险 4

  8. __是用来分析货币市场基金的指标

  9. A.3 000万 B.5 000万 C.1亿 D.2亿 23