上半年重庆省基金从业设立基金管理公司的申请人模拟试题

2021年8月23日发(作者：华晨宇怼李袁杰)

2017年上半年重庆省基金从业：设立基金管理公司的申请
人模拟试题

一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，
但基金合同生效不足____个月的除外。

A：6

B：9

C：12

D：15
2、我国封闭式基金实行__日交割、交收。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4
3、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业
主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》

B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红
利有关个人所得税政策的补充通知》
4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的
持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民
币。

__

A．3；2000

B．3；3000

C．2；3000

D．2；2000
5、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债

B．企业债券

C．权证

D．货币市场工具
6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管

B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程

D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、
自我教育和自我管理
7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《证券投资基金托管资格管理办法》
8、__是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国有资产管理部门
9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数

B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺
指数可能较好，但夏普指数可能较差

C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金
高

D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散
程度作出考察
10、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有证券的上市公司行为的核算

C．基金会计核算的复核

D．本期利润及利润分配的核算
11、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入

B．发放贷款利息收入

C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益
12、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。

A．销售机构提供的服务不够齐全

B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高

D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
13、__是基金投资运作的具体执行部门。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．投资决策委员会
14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告
书。

A．2

B．3

C．5

D．7
15、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____

A：一人

B：三人

C：五人

D：十人
16、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1

B．2

C．3

D．4
17、__是股票最基本的特征。

A．永久性

B．收益性

C．风险性

D．流动性
18、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．申购费
19、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。

A．相互排斥

B．相互促进

C．相互竞争

D．相互制衡
20、封闭式基金溢价发行是指____

A：基金按高于面值的价格发行

B：基金按低于面值的价格发行

C：基金按等于面值的价格发行

D：以上都不是
21、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准
则。

A：《证券投资基金法》

B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》

C：《中华人民共和国证券法》

D：《证券投资基金销售管理办法》
22、自律性组织包括__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证监会

D．证券业协会
23、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险

B．市场风险

C．系统性风险

D．经营决策风险
24、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

B．目标客户群体抗风险能力相对较强

C．投资门槛比基金高

D．流动性比基金差
25、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金
26、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人
二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，
至少有1 个错项。

）
1、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3
2、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营

业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。

A．征收；征收

B．征收；不征收

C．不征收；征收

D．不征收；不征收
3、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。

A．留存收益

B．基金分红

C．跟踪标的指数

D．跟踪误差
4、__在债券存续期内其票面利率保持不变。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．固定利率债券
5、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、
以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、
以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的
某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、
以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
6、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或
一定回报的证券投资基金是__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．保本基金
7、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公
司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参
考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
8、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则
9、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。

A．债券所有权不发生转移

B．属于质押冻结

C．又称“开放式回购”

D．可以在任一日期交易
10、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____

A：基金资产估值

B：资金资产总值

C：基金资产净值

D：基金份额净值

11、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。

A．大规模的广告宣传和促销

B．一定数量的客户提供专人理财服务

C．激烈的基金销售市场竞争

D．销售机构产品、服务的创新和优化
12、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息

B．基金管理公司信息

C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息
13、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

A．基金投资者

B．基金份额持有人大会

C．基金托管人

D．基金管理公司
14、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出
具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传
推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10
15、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。

A：中国证监会

B：基金发起人

C：证券交易所

D：基金托管人
16、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不
特定的投资者群体促销基金产品。

A．保险公司

B．财务公司

C．工商企业

D．公众投资者
17、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行

B．专业基金销售机构

C．证券公司

D．基金管理人
18、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性

B．收益性

C．流动性

D．风险性
19、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于

B．等于

C．低于

D．大于或等于
20、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券

B．附息债券

C．零息债券

D．息票累积债券
21、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任

B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性

C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势
等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失

D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
22、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
23、基金销售中，常用的营业推广手段有__。

A．费率优惠

B．广告促销

C．销售网点宣传

D．举办投资者交流活动
24、基金的运作费用包括__。

A．律师费

B．开户费

C．上市年费

D．银行汇划手续费
25、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有
__。

A．交易密码修改

B．设置分红方式

C．基金转托管

D．交易账户开户
26、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人

2017年上半年重庆省基金从业：设立基金管理公司的申请
人模拟试题

一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，
但基金合同生效不足____个月的除外。

A：6

B：9

C：12

D：15
2、我国封闭式基金实行__日交割、交收。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4
3、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业
主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》

B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红
利有关个人所得税政策的补充通知》
4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的
持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民
币。

__

A．3；2000

B．3；3000

C．2；3000

D．2；2000
5、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债

B．企业债券

C．权证

D．货币市场工具
6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管

B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程

D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、
自我教育和自我管理
7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《证券投资基金托管资格管理办法》
8、__是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国有资产管理部门
9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数

B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺
指数可能较好，但夏普指数可能较差

C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金
高

D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散
程度作出考察
10、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有证券的上市公司行为的核算

C．基金会计核算的复核

D．本期利润及利润分配的核算
11、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入

B．发放贷款利息收入

C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益
12、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。

A．销售机构提供的服务不够齐全

B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高

D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
13、__是基金投资运作的具体执行部门。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．投资决策委员会
14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告
书。

A．2

B．3

C．5

D．7
15、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____

A：一人

B：三人

C：五人

D：十人
16、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1

B．2

C．3

D．4
17、__是股票最基本的特征。

A．永久性

B．收益性

C．风险性

D．流动性
18、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．申购费
19、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。

A．相互排斥

B．相互促进

C．相互竞争

D．相互制衡
20、封闭式基金溢价发行是指____

A：基金按高于面值的价格发行

B：基金按低于面值的价格发行

C：基金按等于面值的价格发行

D：以上都不是
21、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准
则。

A：《证券投资基金法》

B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》

C：《中华人民共和国证券法》

D：《证券投资基金销售管理办法》
22、自律性组织包括__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证监会

D．证券业协会
23、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险

B．市场风险

C．系统性风险

D．经营决策风险
24、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。

A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

B．目标客户群体抗风险能力相对较强

C．投资门槛比基金高

D．流动性比基金差
25、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金
26、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人
二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，
至少有1 个错项。

）
1、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3
2、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营

业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。

A．征收；征收

B．征收；不征收

C．不征收；征收

D．不征收；不征收
3、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。

A．留存收益

B．基金分红

C．跟踪标的指数

D．跟踪误差
4、__在债券存续期内其票面利率保持不变。

A．零息债券

B．浮动利率债券

C．息票累积债券

D．固定利率债券
5、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、
以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、
以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的
某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、
以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
6、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或
一定回报的证券投资基金是__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．保本基金
7、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公
司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参
考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
8、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则
9、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。

A．债券所有权不发生转移

B．属于质押冻结

C．又称“开放式回购”

D．可以在任一日期交易
10、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____

A：基金资产估值

B：资金资产总值

C：基金资产净值

D：基金份额净值

11、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。

A．大规模的广告宣传和促销

B．一定数量的客户提供专人理财服务

C．激烈的基金销售市场竞争

D．销售机构产品、服务的创新和优化
12、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息

B．基金管理公司信息

C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息
13、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

A．基金投资者

B．基金份额持有人大会

C．基金托管人

D．基金管理公司
14、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出
具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传
推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10
15、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。

A：中国证监会

B：基金发起人

C：证券交易所

D：基金托管人
16、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不
特定的投资者群体促销基金产品。

A．保险公司

B．财务公司

C．工商企业

D．公众投资者
17、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行

B．专业基金销售机构

C．证券公司

D．基金管理人
18、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性

B．收益性

C．流动性

D．风险性
19、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于

B．等于

C．低于

D．大于或等于
20、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券

B．附息债券

C．零息债券

D．息票累积债券
21、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任

B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性

C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势
等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失

D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
22、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
23、基金销售中，常用的营业推广手段有__。

A．费率优惠

B．广告促销

C．销售网点宣传

D．举办投资者交流活动
24、基金的运作费用包括__。

A．律师费

B．开户费

C．上市年费

D．银行汇划手续费
25、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有
__。

A．交易密码修改

B．设置分红方式

C．基金转托管

D．交易账户开户
26、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人

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