重庆省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考试题

2021年8月23日发(作者：李晨李小璐)

重庆省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考
试题
一、单项选择题(共
24
题，每题的备选项中，只有
1
个事最符合题意)
1
、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金—万元 人
民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。

A. 50
B.
100
C. 150
D.

200
2
、 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计 工
作内容的是_。

A.
开立投资者基金账户
B.
完成基金份额清算
C.
按日计提基金管理费和托管费
D.
设立并管理资金清算相关账户
3
、 公司债券每张面值—元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A. 1
B.
10
C.
100
D.

1000
4
、 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股 份
的跨市场流通，此种上市方式叫做
A.
两地上市
B.
第二上市
C.
二次上市
D.
重复上市
5
、 两个风险因素套利定价模型
(APT)
的公式为：
R=Rf+(Rl
?
Rf)(3 l+(R2
?
Rf)B2
。

若国库券利率
Rf
为
4%,
风险因素一的
B
系数与风险溢价分别为
1.2
及
3%,
风 险因素
二的
B
系数与风险溢价分别为
0.7
及
2%,
则该个证券的预期报酬率为
A. 7%
B. 8%
C
?
9%
D. 10%
6
、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为
0.8%,
某投资者以

元 认购
该基金，假设认购资金在募集期产牛的利息为
45
元，在前端收费模式下， 该投资
者认购基金的份额数量为()。

A.
份
B.
份

C.
份
D.
份
7
、 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在
4
亿股以 上
的，采取_的发行方式。

A.
向战略投资者配售
B.
对公众投资者和机构投资者上网发行
C.
对公众投资者和对机构投资者直接配售
D.
对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
8
、 内部控制的实质是
A.
控制信息
B.
合理评价和控制风险
C.
监督财务
D.
控制内部活动
9
、 每一交易日股票基金只有()个价格。

A. 4
B
?
3
C
?
2
D. 1
10
、 下列不属于专用席位的是
A.
从事
B
股股票买卖的
B
股席位
B.
只能从事债券买卖的债券专用席位
C.
可从事
A
种股票、债券、基金等证券买卖的席位
D.
经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的
A
股席位
11
、 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的并将其与 市场价
格相比较，进而决定投资策略。

A.
账面价值
B.
清算价值
C.
内在价值
D.
票面价值
12
、 _________每年 ____ 和 以前，企业应披露木年度第一季度和第三季度的资产
负
债表、利润表及现金流量表。

()
A. 3
月
31
口；
11
月
30
口
B. 3
月
31
日；
10
月
31
日
C. 4
月
30
日；
11
月
31
日
D. 4
月
30
日；
10
月
31
日
13
、 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括
A.
警告
B.
暂停经纪业务
C.
公开谴责

D.
罚款
14
、 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括
A.
验证
B.
审单
C.
查验资金和证券
D.
审查投资者的证券投资风险承受能力
15
、 _________________________ 招股说明书的有效期为 个月，自中国证监会核
准发行申请前招股说明
书 _____ 起计算。

_
A. 6
；
第一次签署次日
B. 6
；
最后一次签署之日
C. 12
；
最后一次签署
Z
口
D. 12
；
第一次签署次日
16
、 证券公司应当按上一年营业费用总额的—计算营运风险的风险准备。

A. 5%
B
?
10%
C
?
15%
D. 20%
17
、 保本基金提供的保证类型一般不包括_。

A.
本金保证
B.
收益保证
C.
红利保证
D.
风险保证
18
、 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率—
A
?
咼
B.
低
C.
一样
D.
都不是
19
、 证券的—是指证券变现的难易程度。

A.
流动性
B.
有效性
C.
收益性
D.
风险性
20
、 预期理论暗含的假定之一是_。

A.
不同期限的债券是可以互相替代的
B.
长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率
C.
利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D.
长、屮、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
21
、 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币—
元。

A
?
1
亿

B
?
1.5
C
?
2
D
?
3
22
、 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回中请可 以
延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间—个工作日，并应当在至少一种 中国
证监会指定的信息披露媒体公告。

A. 20
B. 7
C
?
10
D
?
3
23
、 —指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股 东
支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A
?
外部环境
B.
宏观环境
C.
内部环境
D.
微观环境
24
、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事 会，
其成员
A.
必须多于
2
人
B.
不得少于
2
人
C.
必须多于
3
人
D.
不得少于
3
人
二、多项选择题（共
24
题，每题的备选项中，有
2
个或
2
个以上符合题意， 至少
有
1
个错项。

）
1
、 发行环节多，工作量大，认购成本高，发行吋间较长的股票发行方式是_。

A.
认购证方式
B.
储蓄存单方式
C.
全额预缴、比例配售
D.
网上定价、竞价发行
2
、 负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是_。

A.
屮国证监会
B.
证券交易所
C.
上市公司
D.
地方证券监管部门
3
、 目前，上市证券的集中交易主要采用_方式。

A.
净额结算
B.
全额结算
C.
定期结算
D.
随时结算
4
、 如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反企业 会

计准则及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重 失实，
且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具有—的报告，并在意见 段之前另
设说明段。

A.
拒绝表示意见
B.
否定意见
C.
无保留意见
D.
保留意见
5
、 债券投资面对的赎回风险来源于（）。

A.
持有债券的变现难易程度
B.
可赎冋债券的利息收入具有很大的不确定性
C.
债券投资者的再投资风险可能加大
D.
债券投资者的资本增值潜力受到限制
6
、 对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有
A.
估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.
估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近
交易市价确定公允价值
c
?
估值日无市价的，
J4
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类 似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.
应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性 的估
值技术确定公允价值
7
、 有价证券是—的统一表现形式。

A.
财产价值
B.
财产权利
C.
财产证明
D.
财产要求
8
、 权证行权时，标的股票过户费为股票面额的_。

A. 0
」％
B. 0.01%
C
?
0.05%
D. 1%
9
、 认股权证的要素有_。

A.
认股数量
B.
认股地点
C.
认股期限
D.
认股人
10
、 某
A
股的股权登记
FI
收盘价为
30
元股，送配股方案每
10
股送
5
股，每
10
股
配
5
股，配股价为
20
元股，则该股除权价为—元股。

A. 16.25
B
?
17.5
C
?
20
D. 25

11
、 关于证券发行市场，下列论述正确的有
A.
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.
证券发行市场是交易市场的基础和前提
12
、 关于
WMS,
说法不正确的是_。

A. WMS
指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的 相
对位置。

如果
WMS
的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防 回落；
如果
WMS
的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反 弹
B.
当
WMS
高于
80
时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

当
WMS
低于
20
时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出
C.
在上升或下降趋势当中，
WMS
的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以
WMS
超买超卖信号作为行情判断的依据
D
?
WMS
的顶部数值为
0,
底部数值为
100, WMS
连续几次撞顶（底），局部形 成
双重或多重顶（底），则是卖出（买进）的信号
13
、 基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、 准
确性和完整性。

A
?
日
B
?
3
日
C
?
周
D. 10
口
14
、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波 动
范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）
委托
A.
延迟成交
B.
择日成交
C.
无效
D.
部分无效
15
、 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过
A. 273
天
B. 28
天
C. 91
天
D. 1
年
16
、 根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会, 其
成员
A.
必须大于
2
人
B.
不得少于
2
人
C.
必须大于
3
人
D.
不得少于
3
人
17
、 根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以_方式确 定
股票发行价格。

A.
累计投标询价

B.
询价
C
?
上网竞价
D.
协商定价
18
、 政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策吋，证券价格将
A.
上升
B.
下跌
C.
不变
D.
大幅波动
19
、 稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有
A.
对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.
独立检查和评价有关内部控制制度
C
?
对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.
对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分
20
、 下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为
A.
普通股
B.
优先股
C
?
固定收益政府债券
D.
固定收益金融债券
21
、 主动债券组合管理的方法是
A
?
水平分析
B.
纵向分析
C.
债券掉换
D.
骑乘收益率曲线
22
、 以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是:
发行价等于
A.
每股净资产乘以市盈率
B.
每股净资产乘以溢价倍率
C
?
每股净资产乘以净资产收益率
D.
每股净资产乘以净资产倍率
23
、 外资股是指股份公司向—投资者发行的股票。

A.
外国
B.
香港特别行政区
C
?
澳门特别行政区
D.
台湾地区
24
、 基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。

A.
内部控制机制
B.
内部控制大纲
C.
基木管理制度
D.
部门业务规章

重庆省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考
试题
一、单项选择题(共
24
题，每题的备选项中，只有
1
个事最符合题意)
1
、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金—万元 人
民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。

A. 50
B.
100
C. 150
D.

200
2
、 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计 工
作内容的是_。

A.
开立投资者基金账户
B.
完成基金份额清算
C.
按日计提基金管理费和托管费
D.
设立并管理资金清算相关账户
3
、 公司债券每张面值—元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A. 1
B.
10
C.
100
D.

1000
4
、 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股 份
的跨市场流通，此种上市方式叫做
A.
两地上市
B.
第二上市
C.
二次上市
D.
重复上市
5
、 两个风险因素套利定价模型
(APT)
的公式为：
R=Rf+(Rl
?
Rf)(3 l+(R2
?
Rf)B2
。

若国库券利率
Rf
为
4%,
风险因素一的
B
系数与风险溢价分别为
1.2
及
3%,
风 险因素
二的
B
系数与风险溢价分别为
0.7
及
2%,
则该个证券的预期报酬率为
A. 7%
B. 8%
C
?
9%
D. 10%
6
、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为
0.8%,
某投资者以

元 认购
该基金，假设认购资金在募集期产牛的利息为
45
元，在前端收费模式下， 该投资
者认购基金的份额数量为()。

A.
份
B.
份

C.
份
D.
份
7
、 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在
4
亿股以 上
的，采取_的发行方式。

A.
向战略投资者配售
B.
对公众投资者和机构投资者上网发行
C.
对公众投资者和对机构投资者直接配售
D.
对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
8
、 内部控制的实质是
A.
控制信息
B.
合理评价和控制风险
C.
监督财务
D.
控制内部活动
9
、 每一交易日股票基金只有()个价格。

A. 4
B
?
3
C
?
2
D. 1
10
、 下列不属于专用席位的是
A.
从事
B
股股票买卖的
B
股席位
B.
只能从事债券买卖的债券专用席位
C.
可从事
A
种股票、债券、基金等证券买卖的席位
D.
经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的
A
股席位
11
、 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的并将其与 市场价
格相比较，进而决定投资策略。

A.
账面价值
B.
清算价值
C.
内在价值
D.
票面价值
12
、 _________每年 ____ 和 以前，企业应披露木年度第一季度和第三季度的资产
负
债表、利润表及现金流量表。

()
A. 3
月
31
口；
11
月
30
口
B. 3
月
31
日；
10
月
31
日
C. 4
月
30
日；
11
月
31
日
D. 4
月
30
日；
10
月
31
日
13
、 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括
A.
警告
B.
暂停经纪业务
C.
公开谴责

D.
罚款
14
、 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括
A.
验证
B.
审单
C.
查验资金和证券
D.
审查投资者的证券投资风险承受能力
15
、 _________________________ 招股说明书的有效期为 个月，自中国证监会核
准发行申请前招股说明
书 _____ 起计算。

_
A. 6
；
第一次签署次日
B. 6
；
最后一次签署之日
C. 12
；
最后一次签署
Z
口
D. 12
；
第一次签署次日
16
、 证券公司应当按上一年营业费用总额的—计算营运风险的风险准备。

A. 5%
B
?
10%
C
?
15%
D. 20%
17
、 保本基金提供的保证类型一般不包括_。

A.
本金保证
B.
收益保证
C.
红利保证
D.
风险保证
18
、 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率—
A
?
咼
B.
低
C.
一样
D.
都不是
19
、 证券的—是指证券变现的难易程度。

A.
流动性
B.
有效性
C.
收益性
D.
风险性
20
、 预期理论暗含的假定之一是_。

A.
不同期限的债券是可以互相替代的
B.
长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率
C.
利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D.
长、屮、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
21
、 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币—
元。

A
?
1
亿

B
?
1.5
C
?
2
D
?
3
22
、 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回中请可 以
延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间—个工作日，并应当在至少一种 中国
证监会指定的信息披露媒体公告。

A. 20
B. 7
C
?
10
D
?
3
23
、 —指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股 东
支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A
?
外部环境
B.
宏观环境
C.
内部环境
D.
微观环境
24
、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事 会，
其成员
A.
必须多于
2
人
B.
不得少于
2
人
C.
必须多于
3
人
D.
不得少于
3
人
二、多项选择题（共
24
题，每题的备选项中，有
2
个或
2
个以上符合题意， 至少
有
1
个错项。

）
1
、 发行环节多，工作量大，认购成本高，发行吋间较长的股票发行方式是_。

A.
认购证方式
B.
储蓄存单方式
C.
全额预缴、比例配售
D.
网上定价、竞价发行
2
、 负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是_。

A.
屮国证监会
B.
证券交易所
C.
上市公司
D.
地方证券监管部门
3
、 目前，上市证券的集中交易主要采用_方式。

A.
净额结算
B.
全额结算
C.
定期结算
D.
随时结算
4
、 如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反企业 会

计准则及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重 失实，
且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具有—的报告，并在意见 段之前另
设说明段。

A.
拒绝表示意见
B.
否定意见
C.
无保留意见
D.
保留意见
5
、 债券投资面对的赎回风险来源于（）。

A.
持有债券的变现难易程度
B.
可赎冋债券的利息收入具有很大的不确定性
C.
债券投资者的再投资风险可能加大
D.
债券投资者的资本增值潜力受到限制
6
、 对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有
A.
估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.
估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近
交易市价确定公允价值
c
?
估值日无市价的，
J4
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类 似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.
应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性 的估
值技术确定公允价值
7
、 有价证券是—的统一表现形式。

A.
财产价值
B.
财产权利
C.
财产证明
D.
财产要求
8
、 权证行权时，标的股票过户费为股票面额的_。

A. 0
」％
B. 0.01%
C
?
0.05%
D. 1%
9
、 认股权证的要素有_。

A.
认股数量
B.
认股地点
C.
认股期限
D.
认股人
10
、 某
A
股的股权登记
FI
收盘价为
30
元股，送配股方案每
10
股送
5
股，每
10
股
配
5
股，配股价为
20
元股，则该股除权价为—元股。

A. 16.25
B
?
17.5
C
?
20
D. 25

11
、 关于证券发行市场，下列论述正确的有
A.
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.
证券发行市场是交易市场的基础和前提
12
、 关于
WMS,
说法不正确的是_。

A. WMS
指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的 相
对位置。

如果
WMS
的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防 回落；
如果
WMS
的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反 弹
B.
当
WMS
高于
80
时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

当
WMS
低于
20
时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出
C.
在上升或下降趋势当中，
WMS
的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以
WMS
超买超卖信号作为行情判断的依据
D
?
WMS
的顶部数值为
0,
底部数值为
100, WMS
连续几次撞顶（底），局部形 成
双重或多重顶（底），则是卖出（买进）的信号
13
、 基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、 准
确性和完整性。

A
?
日
B
?
3
日
C
?
周
D. 10
口
14
、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波 动
范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）
委托
A.
延迟成交
B.
择日成交
C.
无效
D.
部分无效
15
、 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过
A. 273
天
B. 28
天
C. 91
天
D. 1
年
16
、 根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会, 其
成员
A.
必须大于
2
人
B.
不得少于
2
人
C.
必须大于
3
人
D.
不得少于
3
人
17
、 根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以_方式确 定
股票发行价格。

A.
累计投标询价

B.
询价
C
?
上网竞价
D.
协商定价
18
、 政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策吋，证券价格将
A.
上升
B.
下跌
C.
不变
D.
大幅波动
19
、 稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有
A.
对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.
独立检查和评价有关内部控制制度
C
?
对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.
对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分
20
、 下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为
A.
普通股
B.
优先股
C
?
固定收益政府债券
D.
固定收益金融债券
21
、 主动债券组合管理的方法是
A
?
水平分析
B.
纵向分析
C.
债券掉换
D.
骑乘收益率曲线
22
、 以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是:
发行价等于
A.
每股净资产乘以市盈率
B.
每股净资产乘以溢价倍率
C
?
每股净资产乘以净资产收益率
D.
每股净资产乘以净资产倍率
23
、 外资股是指股份公司向—投资者发行的股票。

A.
外国
B.
香港特别行政区
C
?
澳门特别行政区
D.
台湾地区
24
、 基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。

A.
内部控制机制
B.
内部控制大纲
C.
基木管理制度
D.
部门业务规章

000011基金,511990,000426兴业矿业,600718,华邦健康,000876新希望,顺发恒业,新亚股份,新华优选分红,工商银行a股,期指持仓,601988中国银行,000729千股千评,外汇星球,600851股吧,600969郴电国际,人口计生法完成修改,000561,002612,股票002117,南山控股,倚天摘星,陈永州,中国中免股票,亨通光电股吧,天天基金050009,浦发银行信用卡中心网站,002429,000014股吧,000960,蓝威斯顿,002261股吧,潍坊招商银行,华阳,美称对华政策不可逆转 中方回应,