期货营业部 期货居间人新规

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2021年7月4日发(作者:乖乖鱼)




期货居间人怎么开户
在法律上理解,期货居间人就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约
机会的个人或法人。



居间人分为自然人居间人以及机构居间人,以下是两者的区别:
一、自然人居间人的执业规范,应包括但不限于如下内容:
1、居间人从事居间业务或其他有关期货业务,应取得相应的执业资格,并
严格按照资格允许的范围开展业务。


2、居间人业务开展过程中,不得有损害客户或期货公司合法权益以及扰乱
期货市场秩序的行为。

具有代理交易资格的居间人应遵守谨慎、勤勉、为客户利
益、平等对待所有客户等原则。


3、禁止进行虚假宣传、获利保证、挪用客户保证金等侵害客户权益的欺诈




行为。

禁止代理客户收付、存取或者划转期货保证金。

禁止向客户提供融资。


4、居间人领取佣金,应通过居间协议或期货经纪合同等途径让客户知晓。


5、居间人与期货公司必须签订居间协议。

禁止居间人同时与两家及两家以
上期货公司建立居间关系。


6、禁止不正当竞争。


二、机构居间人
机构居间人的执业规范应包括、但不限于自然人居间人的执业规范以及以下
内容:
1、缔结、修改居间合同和代理交易合同须在5个工作日向证监会派出机构
备案。


2、应按期向期货监管部门报送财务会计报告、内部控制报告和其他有关资
料。


3、从事居间或代理交易业务的工作人员应具有相应的资格,并遵守相关要
求。

同时,此二类人员禁止从事期货交易。


4、具有代理交易资格的机构居间人应认真执行内部控制、风险管理、风险
隔离等制度和要求;净资本、净资产等方面的指标应符合监管部门的有关规定等。



居间人的主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。

其居
间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务。

但在实际的期货
市场上期货居间人不仅居间介绍,促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合
同,而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。






与证券、银行等金融机构相比,我国的期货公司相对弱小,难以承担高昂且
固定的人力运营成本。

特别是近两年来,期货新品种不断推出,市场创新步伐加
快,期货公司对从业人员的需求更加迫切。

低成本的居间人营销模式在一定程度
上缓解了期货营销人员的供需矛盾。

同时,与期货公司新招聘的员工相比,期货
居间人更具有人脉优势,能够带来可观的客户资源。




在此小编提醒大家,市场有风险!投资需谨慎!


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B.实行不定时工作制的员工,在保证完成甲方工作任务情况下,经公司同意,可自行安排工作和休息时间。


3.1.2打卡制度
3.1.2.1公司实行上、下班指纹录入打卡制度。

全体员工都必须自觉遵守工作时间,实行不定时工作制的员工不必打卡。


3.1.2.2打卡次数:一日两次,即早上上班打卡一次,下午下班打卡一次。


3.1.2.3打卡时间:打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间;
3.1.2.4因公外出不能打卡:因公外出不能打卡应填写《外勤登记表》,注明外出日期、事由、外勤起止时间。

因公外出需事先申请,如因特殊情况不能事先申请,应在事毕到岗当日完成申请、
审批手续,否则按旷工处理。

因停电、卡钟(工卡)故障未打卡的员工,上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未打卡补签申请表》,由直接主管签字证明当日的出勤状况,报部门经
理、人力资源部批准后,月底由部门考勤员据此上报考勤。

上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。


3.1.2.5手工考勤制度
3.1.2.6手工考勤制申请:由于工作性质,员工无法正常打卡(如外围人员、出差),可由各部门提出人员名单,经主管副总批准后,报人力资源部审批备案。


3.1.2.7参与手工考勤的员工,需由其主管部门的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理,并于每月26日前向人力资源部递交考勤报表。


3.1.2.8参与手工考勤的员工如有请假情况发生,应遵守相关请、休假制度,如实填报相关表单。


3.1.2.9 外派员工在外派工作期间的考勤,需在外派公司打卡记录;如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;

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发布时间:2021-07-04 19:31:04
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作者: admin

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11条评论

  1. 机构居间人 机构居间人的执业规范应包括

  2. 需由其主管部门的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理

  3. 如因特殊情况不能事先申请

  4. 员工无法正常打卡(如外围人员

  5. 实行不定时工作制的员工不必打卡

  6. 但在实际的期货市场上期货居间人不仅居间介绍