期货从业资格证书教材 证券从业考试很多59分

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2021年7月4日发(作者:毛驴拉磨)







































































































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出机构备案。


A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
5、( )是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。


A、套期保值
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试卷A卷 附答案
考试须知:
1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。


2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。


3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。


一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。


A、23以上
B、13以上
C、12以上
D、14以上
2、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即
向中国证监会派出机构和公司( )报告。


A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的
交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。


A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
4、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派
B、保证金制度
C、实物交割
D、发现价格
6、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证
券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。


A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
7、首席风险官向( )负责。


A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
8、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。


A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市

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9、期货交易所不需要编制并及时公布( )
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
10、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( )
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人
员,期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。


D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监
会或其派出机构
11、股东出资中货币出资比例不得低于( )
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
12、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
13、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
14、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
15、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从
业人员提出的。


A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
16、设立期货公司,应由( )批准。


A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
17、净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-+
其他调整项。


A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
18、具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管
理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。


A、3年

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B、5年
C、8年
D、10年
19、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内
向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人
员代其履行
20、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被
调查处理。

对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )
个工作日内向中国期货业协会报告。


A、5
B、7
C、10
D、20
21、关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
22、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信,恪尽职守
23、宋体会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。


A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
24、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担( )
A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
25、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但
卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。


A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
26、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。


27、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭
的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。


A、外交部
B、公证机构

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发布时间:2021-07-04 18:50:05
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作者: admin

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19条评论

  1. 侵权责任和违约责任 D

  2. 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法

  3. 期货公司变更注册资本时

  4. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的

  5. 期货公司没有代客户履行申请交割义务的

  6. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的

  7. 中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格

  8. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 15