海南基金会 (中国海南财经基金会)1

左眼皮跳跳原唱-暴风集团

2021年5月21日发(作者:宏达高科)


海南省基金从业:我国第一只上市交易的投资基金模拟试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题
意)
1、下列属于基金管理人具体职责的有__。


A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基
金资产净值和份额净值
2、下列各项中,不属于投资收益的有__。


A.买入返售金融资产收入
B.ETF替代损益
C.衍生工具收益
D.股利收益
3、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元
人民币。


A.3 000万
B.5 000万
C.1亿
D.2亿
4、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。


A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销
售机构无关
C.个人担保该基金会盈利
D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
5、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。


A.营业税
B.印花税
C.所得税
D.增值税
6、____中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全
部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账
A:股票差价收入
B:债券差价收入
C:债券利息收入
D:证券买卖差价收入
7、基金的促销手段包括__。


A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广


D.公共关系
8、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份
额。


A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
9、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。


A.投资损失由基金管理人承担
B.享受到专业化的投资管理服务
C.用较少的资金进行多样化的资产配置
D.基金财产的保管安全有保障
10、我国基金业监管的原则有__。


A.依法监管原则和公开、公平、公正原则
B.监管与自律并重原则
C.监管的连续性和有效性原则
D.审慎监管原则

11、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。


A.国家有权机关依法要求
B.基金托管人依法要求
C.基金管理人依法要求
D.投资人自己申请
12、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。


A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B.两只基金的表现相同
C.分红次数多的基金收益率高
D.分红额高的基金收益率高
13、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。


A.投资决策委员会决定基金总体投资计划
B.研究部门提供研究报告
C.基金经理制订投资组合具体方案
D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
14、参与证券投资的金融机构有__等。


A.保险公司
B.证券经营机构
C.主权财富基金
D.合格境外机构投资者
15、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。


A:基金注册登记结构
B:基金管理人
C:基金托管人
D:监管机构
16、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。


A.基金一般都有最低投资限额要求


B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
17、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。


A.份额限制不同
B.交易场所不同
C.投资对象不同
D.激励约束机制与投资策略不同
18、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明
确提示投资者注意投资基金的风险。


A.投资者的目标
B.风险承受能力
C.预期收益率
D.投资偏好
19、全球基金业发展的趋势与特点包括__。


A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D.基金资产的资金来源发生了重大变化
20、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定
并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等
各个方面作出了具体规定。


A.基金管理人、基金托管人
B.基金募集
C.基金交易、管理、托管
D.基金信息披露、销售
21、下列免征营业税的收入有__。


A.非金融机构买卖基金份额的差价收入
B.金融机构买卖基金的差价收入
C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
22、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。


A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.道-琼斯指数
D.詹森指数
23、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的
持续的客户服务。


A.商业银行
B.保险公司
C.基金超市
D.独立的投资顾问
24、股票风险的内涵是指预期收益的__。


A.确定性

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发布时间:2021-05-21 21:39:34
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  1. 提高收益是基金的一大特点 17

  2. A.买入返售金融资产收入 B.ETF替代损益 C.衍生工具收益 D.股利收益 3

  3. 个人投资者投资基金涉及的税收包括__

  4. 并客观介绍基金的风险收益特征

  5. 如果两只基金的时间加权收益率相等

  6. 常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__