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2021年5月21日发(作者:公益广告分类)


基金从业资格考试要点汇总-必
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1. 基金起源英国,1868年英国设立“海外及殖民地政府信托基金”
2. 1924年3月21日,“马萨诸赛基金”在美国波士顿成立。

第一支公司型
开放式基金
3. 中国证券业协会成立1991年8月28日。


4.
2001年8月,中国证券业协会基金公会成立

5. 2012.6.6中国证券投资基金业协会成立
6. 1998年3月27日,中国证监会设立规模为20亿的两只封闭式基金—
基金开元,基金金泰 中国证券基金开始
7. 2001年9月,我国第一只开放式基金----华安创新诞生
8. 第一支封转开基金-兴业基金
9. 2004.6.1,《证券投资基金法》实施
10. 2012年12月28日,全国人大常委会审议通过修订后《证券投资基金
法》于2013年6月1日正式实施。


11.2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准
则》。


12.久期是指一只债券的加权到期时间。

它综合考虑了对期时间、债券现金流
以及市场利率对债券价格的影响,可以用以反映利率的微小变动对债券价
格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。


13.资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度。


14.净值增长率对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑,是最能
有效地反映基金经营成果的指标。


15.基金客户服务原则包括客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专
业规范原则。


16.基金客户服务具有的特点包括专业性、规范性、持续性和时效性。


17.基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、 风险评估、控制活动、
信息沟通和 内部监控。


18.内部控制的原则:健全性 有效性 独立性 相互制约性 成本效益原则
19.基金市场营销的特殊性包括 规范性、服务性、专业性、持续性和适用性
20.基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有易入原则 可测原则 成
长原则 识别原则 利润原则
21.基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作
性原则,严格制定信息系统的管理制度
22.基金信息披露形式应遵循的原则包括规范性原则 易解性原则 易得性原

23.职业道德的作用有:(1)调整职业关系。

(2)提升职业素质。

(3)促
进行业发展。


24.职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性
25.基金监管的基本原则包括:(一)保障投资人利益原则;(二)适度监管原则;
(三)高效监管原则; (四)依法监管原则; (五)审慎监管原则; (六)公开、
公平、公正监管原则。



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发布时间:2021-05-21 21:38:03
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  1. “马萨诸赛基金”在美国波士顿成立

  2. 16.基金客户服务具有的特点包括专业性

  3. 债券现金流以及市场利率对债券价格的影响

  4. 基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  5. 第一支公司型开放式基金 3. 中国证券业协会成立1991年8月28日

  6. 16.基金客户服务具有的特点包括专业性

  7. 13.资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度

  8. “马萨诸赛基金”在美国波士顿成立

  9. 1868年英国设立“海外及殖民地政府信托基金” 2. 1924年3月21日

  10. “马萨诸赛基金”在美国波士顿成立