基金天天基金网 (私募基金查询)1

2021年5月21日发(作者：保险业务员)

周全利
附件2
私募基金管理人尽职调查清单

编制指引
1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是
了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供
材料时应保证真实、准确并力求完整。

2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按
清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印
件上加盖公章或者签字确认与原件一致。

3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息
外，均应有全体股东或合伙人签章。

4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面
内容完全一致。

一、私募基金管理人基本情况：
1、概况
（1）请填写下表：
公司名称
拟成立日
期
注册资本
申报经营
范围
拟登记
管理类型
联系人及
职务
注册地址
办公地址




私募证券投资基金 私募股权投资基金 其他（ ）



联系电话
员工人数
实缴资本

实缴
比例 %
（2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）
页脚内容
1

周全利
（3）请提供组织结构图


2、股权结构：
（1）请填写下表
股东名
称




证件地
址




证件号
码




认缴出
资金额(万
元)




实缴
出资额
（万元）




出
资比例
(%)




实缴安排




出资方
式
货币



（2）请提供股东身份证明文件；
（3）控股股东、实际控制人情况：
如为自然人，请提供自然人股东基本

如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。

（如有，请提供该公司成立至今的所有工
商底档）。

（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。

3、高管情况：
（1）请填写下表
姓名








姓别




职务
有无基金从业资格
有（通过考试资格认定）无




（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明
（3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。

二、管理能力：
页脚内容
2

周全利
1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。

（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或
退出失败的请说明原因）、回报率等。

）


2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理
制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）


三、法律意见书（如有，请提供）：
四、财务状况（如有，请提供）：
1、请填写财务数据：
类 别
资产总额
负债总额
净资产
营业收入
净利润
2、请提供审计报告：

五、业务情况：
1、产品列表
①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；
②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；
③如无，请说明产品发行计划。

产品简称
是
否备
案
成立规
模
存续时间 托管人（简称）
2016年度
最近一期





2015年





2014年





页脚内容
3

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