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2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前
练习
一、单选题
1.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容( )。
A、基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
B、以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C、中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
D、以上都是
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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：D
【解析】：
知识点：掌握销售费用其他规范；
基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信
息内容：①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；②以简单明了的格式和举例
方式向投资人说明基金销售费用水平；③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事
项。
2.商业秘密包括( )。
Ⅰ．对证券市场的分析报告
Ⅱ．对某一行业的研究报告
Ⅲ．内控制度
Ⅳ．员工激励机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第5章>第2节>保守秘密
【答案】：D
【解析】：
知识点：掌握保守秘密的含义及基本要求；
商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的
技术信息和经营信息。
具体而言，从机构运营的角度看，可以包括对证券市场的分析报告、
对某一行业的研究报告、投资组合、投资计划等；从机构内部治理的角度看，可以包括内控
制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。
3.通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持有人在保本
周期到期时，可以获得投资本金保证的基金被称为( )。
A、系列基金
B、避险策略基金
C、基金中的基金
D、封闭式基金
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【知识点】：第3章>第6节>避险策略基金的投资策略
【答案】：B
【解析】：
避险策略基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金
份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
4.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A、投资咨询
B、投资跟踪与评价
C、受理投诉
D、公开客户档案
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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：D
【解析】：
具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、
投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
5.下列不属于基金市场参与主体的是( )。
A、基金当事人
B、基金市场服务机构
C、基金监管机构和自律组织
D、社会团体
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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：D
【解析】：
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市
场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
6.( )是合规管理的关键性原则。
A、独立性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、连贯性原则
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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义
【答案】：A
【解析】：
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约
的作用，是合规管理的关键性原则。
知识点：合规管理的意义
7.下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ．交易结束马上销毁记录
Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第5章>第2节>专业审慎
【答案】：A
【解析】：
知识点：掌握专业审慎的含义及基本要求；
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态
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是合规管理的关键性原则
A
以保证基金份额持有人在保本周期到期时
提高风险管理水平 Ⅳ．合理分析