基金从业 报名 (考基金从业资格证的条件)1

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2021年5月21日发(作者:高跟靴踩踏)


1、单项选择题(共100题,每小题1分,共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目
要求,不选、错选均不得分。


1 我国的第一个风险投资机构是( )。


A 中创公司
B AAPE
C 凯雷投资集团
D 软银集团
答案:A
解析: 1985年9月,国务院批准成立了中国新技术创业投资公司(中创公司),它是我国内
地第一家专营风险投资业的全国性金融机构,它的成立标志着我国风险投资的开始。



2 下列关于股权投资基金特点的说法,错误的是( )。


A 投后管理投入资源多
B 流动性较差
C 投资收益波动性较大
D 属于短期投资
答案:D
解析: 相对于证券投资基金,股权投资基金具有投资期限长、流动性较差、投后管理投入资
源多、专业性较强、投资收益波动性较大等特点。



3 下列关于股权投资基金募集机构的责任和义务的说法中,正确的是( )。


A 募集机构应当对投资者的商业秘密严格保密,而个人信息则不需要
B 涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构可以将基金募集结算资金归入其自有财

C 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金
D 基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,
基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
答案:C
解析: 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密,A选项错误。

涉及基金募集
结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其自有财产。

B选项错误。


基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,基
金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

D选项错误。



4 根据现行相关规定,若合伙型基金的有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得两类
收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用( )的超额累进税率,计缴个人所得
税。


A 1%-5%
B 5%-10%
C 5%-35%
D 35%-50%
答案:C
解析: 合伙型基金的投资者作为有限合伙人,收入主要为股息红利和股权转让所得两类。


据现行相关规定,若有限合伙人为自然人,两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,
适用5%-35%的超额累进税率,计缴个人所得税。



5 整个尽职调查工作的核心是( )。


A 法律尽职调查
B 财务尽职调查
C 业务尽职调查
D 审计尽职调查
答案:C
解析: 业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的
尽职调查都是围绕业务尽职调查展开。



6 下列不属于相对估值法的是( )。


A 市盈率倍数法
B 市净率法
C 经济增加值法
D 市销率法
答案:C
解析: 相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数,从
而获得对企业股权价值的估值参考结果,包括市盈率倍数法、市净率法、市销率法、企业价
值/息税前利润倍数法、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法等多种方法。



7 ( )是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投
资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。


A 投资前管理
B 投资后管理
C 事前管理
D 事后管理
答案:B
解析: 投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极
参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系
列活动。



8 ( )是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转
化为资本形态,以实现资本增值,或及时避免和降低财产损失。


A 项目收集
B 项目初审
C 项目退出
D 项目立项
答案:C
解析: 项目退出是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权
形态转化为资本形态,以实现资本增值或及时避免和降低财产损失。



9 下列关于基金收益分配原则的说法中,错误的是( )。


A 首先向投资者返还投资本金
B 其次向投资者支付约定的优先收益


C 剩余收益按照约定的比例在托管人和投资者之间进行分配
D 剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配
答案:C
解析: 为了实现基金管理人和基金投资者的利益一致性目标,同时为了对基金管理人产生足
够的激励作用,股权投资基金一般采用以下的基金收益分配原则:首先向投资者返还投资本
金;其次向投资者支付约定的优先收益:剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进
行分配。



10 股权投资基金管理人内部控制的作用不包括( )。


A 保障股权投资基金财产的安全、完整
B 保障股权投资基金财产的高收益
C 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念
答案:B
解析: 管理人内部控制的作用主要包括:(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规
和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;(2)管理经营风险,
提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展;(3)保障股权
投资基金财产的安全、完整;(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完
整、及时。



11 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内,通过私募基金登记
备案系统进行备案。


A 5
B 10
C 15
D 20
答案:D
解析: 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记
备案系统进行备案。



12 股权投资基金的特殊风险不包括( )。


A 基金未托管所涉风险
B 外包事项所涉风险
C 聘请投资顾同所涉风险
D 税收风险
答案:D
解析: 股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基
金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、
未在基金业协会登记备案的风险等。



13 ( )负责向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等
级的基金产品。


A 基金销售机构

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发布时间:2021-05-21 21:16:03
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作者: admin

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13条评论

  1. 完整;(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实

  2. 以实现资本增值或及时避免和降低财产损失

  3. 资产以及人事方面的尽职调查都是围绕业务尽职调查展开

  4. 投资收益波动性较大等特点

  5. 5 整个尽职调查工作的核心是( )

  6. 1 我国的第一个风险投资机构是( )

  7. 包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险

  8. 唐山大地震电影剧情-湘油泵2021年5月21日发(作者:高跟靴踩踏)1