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基金术语(基金选择的五种)

作者:今天股市行情
来源:https://www.hnkaiping.cn/hnka
【更新日期】2021-10-23 08:53:49

八条-

2021年5月21日发(作者:宠物兔价格)


2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前
练习
一、单选题
1.基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当( )。
A、充分说明保本基金与银行存款的一致性
B、充分说明基金经理的过往业绩
C、充分说明保本基金的收益率
D、充分揭示保本基金的风险
>>>点击展开与解析
【知识点】:第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【】:D
【解析】:
基金宣传材料中推介保本基金的,应当充分揭示保本基金的风险,说明投资者投资于保
本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,并说明保本基金在极端情
况下仍然存在本金损失的风险。
2.基金市场营销主要有以下( )策略。
Ⅰ.根据客户需求创新和销售多样化产品
Ⅱ.根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结

Ⅲ.组建功能互补、效益最大化的渠道网络
Ⅳ.多种促销手段并用
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开与解析
【知识点】:第21章>第3节>销售策略
【】:D
【解析】:
知识点:理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略:

基金市场销售策略:







在产品策略方面,中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品
的特点。当前,我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基
金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线,以不同风险偏好客户的需求。除此之外,
ETF、LOF、分级基金、浮动费率基金等创新产品的出现,也大大丰富了基金的产品线。在
各类基金销售机构创新及销售多样化产品的同时,这些机构在产品策略方面也存在很多不足
之处,
3.在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或第三方机构对基金产品的( )进行评价。
A、收益
B、风险
C、类别
D、属性
>>>点击展开与解析
【知识点】:第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【】:B
【解析】:
知识点:对基金服务机构的监管内容;
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对
私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
4.道德与法律的区别不包括( )。
A、表现形式不同
B、内容结构不同
C、依据不同
D、手段不同
>>>点击展开与解析
【知识点】:第5章>第1节>道德
【】:C
【解析】:
道德与法律的区别表现为:①表现形式不同;②内容结构不同;③范围不同;④调
整手段不同。
5.基金管理人的内部控制是指为保证经营运作符合的规划建立( )而形成
1、产品策略


的系统。
A、组织机制
B、运用管理
C、实施操作程序与控制措施
D、以上都是
>>>点击展开与解析
【知识点】:第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【】:D
【解析】:
知识点:理解基金内部控制的重要性和基本概念;
基金管理人的内部控制是指为防范和化解风险,保证经营运作符合的规划,在
充分考虑内外部的基础上,通过建立组织机制、运用管理、实施操作程序与控制措
施而形成的系统。




6.分级基金预期风险收益较低的子份额称为( ),预期风险收益较高的子份额称为( )。
A、A类份额;B类份额
B、B类份额;A类份额
C、C类份额;A类份额
D、D类份额;B类份额
>>>点击展开与解析
【知识点】:第3章>第9节>分级基金的基本概念
【】:A
【解析】:
分级基金的基础份额称为母基金份额,预期风险收益较低的子份额称为A类份额,预
期风险收益较高的子份额称为B类份额。
7.下列关于基金从业人员对于交易的行为规范中,说确的有( )。
Ⅰ.不得暗示他人从事交易活动
Ⅱ.不得从事或协同他人从事交易或利用未息从事交易活动
Ⅲ.自己或者他人利用信息牟取不正当利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的信息或其他未息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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发布日期:2021-05-21 18:27

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