股票质押式回购交易的回购0

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2021年5月19日发(作者:股票)


《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引(征求意见稿)》修订对照表
(右侧红色字部分为新增或修改)
修订前 修订后
规则名称:证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引 规则名称:证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引(草案)
第一章 总则 第一章 总则
第一条【立法目的】为加强证券公司股票质押式回购交易业务的第一条【立法目的】为规范证券公司参与股票质押式回购交易
风险管理,根据《证券法》、《物权法》、《证券公司内部控制指引》、行为,防控交易风险,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,
《证券公司全面风险管理规范》等相关规定,制定本指引。

根据《证券法》、《物权法》、《证券公司监督管理条例》、《证
券公司内部控制指引》等相关规定,制定本指引。


第二条【定义】证券公司按照《股票质押式回购交易及登记结算第二条【适用范围】本指引适用于证券公司在证券交易所、全
业务办法(试行)》规定开展股票质押式回购交易业务,适用本指引。

国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与
股票质押式回购交易。


第三条【合法原则】 证券公司开展股票质押式回购交易业务,第三条【合法原则】 证券公司参与股票质押式回购交易,应当
应当遵守相关法律法规和国家产业政策,不得损害投资者合法权益,遵守相关法律法规和国家产业政策,坚持自愿平等、诚实守信、公
不得进行任何形式的利益输送。

平对待客户的原则,防范利益冲突,维护客户合法权益和社会公共
利益。


第四条【自律管理】 中国证券业协会对证券公司股票质押式回第四条【自律管理】 中国证券业协会对证券公司股票质押式回
购交易业务风险管理实施自律管理。

购交易业务风险管理实施自律管理。


第二章 风险管理体系与内部管理
第五条【风险管理体系】 证券公司应当建立健全股票质押式回
购交易业务的内部控制机制和风险管理体系,明确业务的最高决策机
构、各层级的具体职责、程序及制衡机制及与风险管理效果挂钩的绩


效考核和责任追究机制。


证券公司应当定期对股票质押式回购交易业务开展情况进行风
险监测和评估,对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价,并及
时报告公司有关机构和人员。


第六条【压力测试】 证券公司应当及时根据股票质押式回购交
易业务开展和市场变化情况,对业务的市场风险、信用风险、流动性
风险等各类风险进行压力测试。


第七条【净资本管理】 证券公司以自有资金出资的,融出资金
余额不得超过其净资本的200%,证券公司可根据自身风险承受能力
确定具体比例。


第三章 融入方准入管理 第二章 融入方准入管理
第八条【准入标准】 证券公司应当明确融入方准入条件,包括
融入方资产状况、负债状况、信用记录、诉讼情况等。


第九条【尽职调查】 证券公司应当建立尽职调查制度,明确尽第五条【尽职调查要求和内容】 证券公司应当建立健全融入方
职调查分工、程序和内容等。

尽职调查制度,明确资质审查标准和信用评估指标,对融入方的身
证券公司负责尽职调查的人员应当实施必要的调查验证方法并份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、资金用途、风险
获取相关调查证据。

承受能力等进行尽职调查和有效评估。


证券公司应当建立尽职调查工作底稿制度,并根据需要,制作尽
职调查报告。


第六条 【尽职调查人员和方式】证券公司对参与尽职调查人员
和方式应当集中统一管理,应当成立尽职调查小组,调查小组至少
安排两名人员,并指定调查小组负责人。

尽职调查时应当以实地调
查方式为主,辅助以其他必要的方式。


第七条 【尽职调查报告】证券公司应当制定标准格式的尽职调
查报告,明确报告格式与内容,以及其他辅助文件资料。

尽职调查
报告应当如实反映股票质押式回购交易项目的整体风险状况,不存


在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


证券公司应当对尽职调查获取的各项材料进行详细分析,形成
尽职调查报告。

分析近三年融入方纵向和横向(融入方为机构的)
的财务状况,包括资本结构、盈利情况和成长性、资产质量、现金
流量、长短期偿债能力;信用状况;资金用途、还款来源;标的股
票的担保能力;标的股票质押率、利率确定依据和考虑因素;存在
的风险因素和应对控制措施等。

尽职调查报告应当包括各部分分析
内容的结论,并给出明确的整体结论意见。


尽职调查报告应当以书面或者电子形式记载、留存。


第十条【单一规模控制】证券公司应当根据自身风险承受能力,
合理确定单一融入方累计最大融资余额等风险控制目标。

单一融入方
累计融资余额不得超过证券公司净资本的10%,证券公司可根据自身
风险承受能力确定具体比例。


第十一条【特殊融入方】 融入方为上市公司董事、监事、高级
管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东的,证券公司应当
充分考虑标的证券的流动性及关于此类证券转让的相关限制性规定,
审慎评估对违约处置可能产生的影响;对于此类融入方将其持有的标
的证券质押比例较高的,应当审慎评估可能产生的风险。


第十二条【信用评级】证券公司应当对融入方进行信用评估,评第八条【信用评级】证券公司应当对融入方进行信用评估,评
定融入方的信用等级,并在交易存续期内定期或者不定期评估,持续定融入方的信用等级,并在交易存续期内定期或者不定期评估,持
关注融入方主体信用变化。

续关注融入方主体信用变化。


证券公司可以委托第三方对融入方进行信用评级。

证券公司可以委托第三方对融入方进行信用评级。


第九条【客户风险揭示】证券公司应当采用适当的方式,向融
入方全面介绍股票质押式回购交易规则和协议内容,明确告知相关
权利、义务和风险,特别是关于违约处置的风险控制安排,并要求
融入方签署风险揭示书。

风险揭示内容应当符合法律法规及自律管

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发布时间:2021-05-19 08:43:04
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作者: admin

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12条评论

  1. 明确业务的最高决策机构

  2. 第六条【压力测试】 证券公司应当及时根据股票质押式回购交 易业务开展和市场变化情况

  3. 证券公司应当建立尽职调查工作底稿制度

  4. 合理确定单一融入方累计最大融资余额等风险控制目标

  5. 国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交易

  6. 还款来源;标的股票的担保能力;标的股票质押率

  7. 第十条【单一规模控制】证券公司应当根据自身风险承受能力

  8. 承受能力等进行尽职调查和有效评估

  9. 分析近三年融入方纵向和横向(融入方为机构的)的财务状况