基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(pdf版)0

2021年5月7日发(作者：星星科技()星星科技)
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基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

第一章 总则

第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以
下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关法
律法规，制定本办法。

第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客
户财产委托担仸资产管理人，由托管机构担仸资产托管人，为资
产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动，适用本办法。

第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚
信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的
合法权益，禁止各种形式的利益输送。

资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨
慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。

资产委托人应当确保委托财产来源合法，不得损害国家、社
会公共利益和他人合法权益。

第四条 资产管理人从事特定资产管理业务，委托财产独立
于资产管理人和资产托管人的固有财产，幵独立于资产管理人管

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理的和资产托管人托管的其他财产。

资产管理人、资产托管人不
得将委托财产归入其固有财产。

资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他
情形而取得的财产和收益，归入委托财产。

资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依
法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。

第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）
依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施
监督管理。

第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的
规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。

第七条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中
国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律
管理。

第二章 业务规范

第八条 资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管
理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。

第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资：

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（一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行
票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其
他金融衍生品；
（二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；
（三）中国证监会认可的其他资产。

投资于前款第（二）项和第（三）项规定资产的特定资产管
理计划称为专项资产管理计划。

基金管理公司应当设立专门的子公司，通过设立专项资产管
理计划开展专项资产管理业务。

第十条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，
可以开展特定资产管理业务：
（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到
行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监
管机构调查；
（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、
不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、
内容以及实现公平交易的具体措施；
（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时
发现异常交易行为；
（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

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