基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(pdf版)0

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2021年5月7日发(作者:星星科技()星星科技)
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基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

第一章 总则

第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以
下简称特定资产管理业务),保护当事人的合法权益,根据《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关法
律法规,制定本办法。


第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客
户财产委托担仸资产管理人,由托管机构担仸资产托管人,为资
产委托人的利益,运用委托财产进行投资的活动,适用本办法。


第三条 从事特定资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚
信、规范的原则,维护证券市场的正常秩序,保护各方当事人的
合法权益,禁止各种形式的利益输送。


资产管理人、资产托管人应当恪守职责,履行诚实信用、谨
慎勤勉的义务,公平对待所有投资人。


资产委托人应当确保委托财产来源合法,不得损害国家、社
会公共利益和他人合法权益。


第四条 资产管理人从事特定资产管理业务,委托财产独立
于资产管理人和资产托管人的固有财产,幵独立于资产管理人管

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理的和资产托管人托管的其他财产。

资产管理人、资产托管人不
得将委托财产归入其固有财产。


资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他
情形而取得的财产和收益,归入委托财产。


资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依
法宣告破产等原因进行清算的,委托财产不属于其清算财产。


第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)
依照法律、行政法规和本办法的规定,对特定资产管理业务实施
监督管理。


第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的
规定,对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。


第七条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中
国证监会的规定和自律规则,对特定资产管理业务活动进行自律
管理。



第二章 业务规范

第八条 资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管
理业务,可以采取以下形式:
(一)为单一客户办理特定资产管理业务;
(二)为特定的多个客户办理特定资产管理业务。


第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资:

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(一)现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行
票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其
他金融衍生品;
(二)未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利;
(三)中国证监会认可的其他资产。


投资于前款第(二)项和第(三)项规定资产的特定资产管
理计划称为专项资产管理计划。


基金管理公司应当设立专门的子公司,通过设立专项资产管
理计划开展专项资产管理业务。


第十条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准,
可以开展特定资产管理业务:
(一)经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到
行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监
管机构调查;
(二)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;
(三)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、
不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;
(四)已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、
内容以及实现公平交易的具体措施;
(五)已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时
发现异常交易行为;
(六)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。



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发布时间:2021-05-07 19:01:50
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作者: admin

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7条评论

  1. 资产托管人不得将委托财产归入其固有财产

  2. 基金管理公司应当设立专门的子公司

  3. 第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律