2015年下半年浙江省基金从业资格基础知识:基金临时信息披露考试题0

金科-带头大哥

2021年5月7日发(作者:有人吃过前列康普乐安片吗?效果啊!?进来说说!康恩)
2015年下半年浙江省基金从业资格基础知识:基金临时信
息披露考试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题
意)
1、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。


A.辅助式前台系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
2、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能
力低的基金投资人。


A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
3、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____
A:可能现金替代
B:禁止现金替代
C:可以现金替代
D:必须现金替代
4、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时
基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银
行同期存款利息。


A.5
B.15
C.30
D.45
5、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有__。


A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
B.变更名称、住所
C.修改章程
D.变更基金经理
6、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种
__形式。


A.投资
B.负债
C.融资
D.资产
7、考察基金经理从业经验的要点包括__。


A.基金经理的教育背景
B.基金经理从业年限
C.基金经理的履历
D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
8、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。


A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
9、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年
以上。


A.2
B.5
C.7
D.10
10、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。


A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.票券式债券

11、全球基金业发展的趋势与特点包括__。


A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D.基金资产的资金来源发生了重大变化
12、中国证监会基金监管部的主要职能有__。


A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.草拟或制定基金行业的监管规则
C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管
D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
13、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,
对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。


A.2
B.3
C.5
D.7
14、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。


A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录

D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或
岗位
15、我国基金业监管的原则有__。


A.依法监管原则和公开、公平、公正原则
B.监管与自律并重原则
C.监管的连续性和有效性原则
D.审慎监管原则
16、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规
范化的持续性服务。


A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
17、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,
并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。


A.3
B.5
C.7
D.10
18、以下与基金份额净值的计算无关的是__。


A.基金总资产
B.基金总负债
C.基金总份额
D.基金持有人人数
19、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。


A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
20、封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币____
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:5亿元
21、基金的各项资产利息的计提方式为__。


A.按周计提
B.按月计提
C.按日计提
D.按季计提
22、股票基金持股集中度是指__。


A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
23、传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的__为基础发行
证券。


A.资产池
B.投资组合

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发布时间:2021-05-07 18:58:38
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作者: admin

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  1. 我国基金业监管的原则有__

  2. 住所 C.修改章程 D.变更基金经理 6