资管计划、契约型基金可以在新三板挂牌前充当股东3

水泥股-

2021年5月7日发(作者:旷达科技(002516)旷达科技)
新三板明确:资管计划、契约型私募基金可在挂牌前
做股东!
2015年10月16日,新三板发布《机构业务问答(一)——关
于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题》,
明确基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契约型私募
基金可以投资拟在全国股转系统挂牌的公司的股权。

那么问题来了,
如何完成工商登记?


一、基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契约型
关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问
私募基金能否投资拟在全国股转系统挂牌的公司的股权?在挂牌审
查时是否需要还原至实际股东?
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第九条,
基金子公司资产管理计划资产应当用于下列投资:“……(二)未通
过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利;(三)中国证监会
认可的其他资产。

投资于前款第(二)项和第(三)项规定资产的特
定资产管理计划称为专项资产管理计划。

”故基金子公司可通过设立
专项资产管理计划投资拟挂牌全国股转系统的公司股权。


根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第二十五条,“定向
资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定,不得违反
法律、行政法规和中国证监会的禁止规定,并且应当与客户的风险认
知与承受能力,以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平
相匹配……”;根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四
条,“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订
专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设
定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

……证券
公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业
务。

”因此,证券公司定向、专项资产管理计划可由券商与客户约定
投资拟挂牌全国股转系统的公司股权。


根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条,私募基金财产
的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合
同约定的其他投资标的。

故私募基金(包括契约型私募基金)的投资
范围包括拟挂牌全国股转系统的公司股权。


根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人
的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》(证监会
公告【2013】54号),“以私募股权基金、资产管理计划以及其他金
融计划进行持股的,如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范
运作,且已经接受证券监督管理机构监管的,可不进行股份还原或转
为直接持股。

”因此,依法设立、规范运作、且已经在中国基金业协
会登记备案并接受证券监督管理机构监管的基金子公司资产管理计
划、证券公司资产管理计划、契约型私募基金,其所投资的拟挂牌公
司股权在挂牌审查时可不进行股份还原,但须做好相关信息披露工作。


二、上述基金子公司及证券公司资产管理计划(以下简称资产管
理计划)、契约型私募基金所投资公司申请在全国股转系统挂牌时,
股份能否直接登记为产品名称?


可以。

具体操作要点如下:
1、资产管理计划或契约型私募基金所投资的公司申请挂牌时,主
办券商在《公开转让说明书》中将资产管理计划或契约型私募基金列
示为股东,并在《公开转让说明书》充分披露资产管理计划或契约型
私募基金与其管理人和管理人名下其他产品的关系。

同时,主办券商
就以下事项进行核查并发表明确意见:一是该资产管理计划或契约型
私募基金是否依法设立、规范运作并已履行相关备案或者批准手续;
二是该资产管理计划或契约型私募基金的资金来源及其合法合规性;
三是投资范围是否符合合同约定,以及投资的合规性;四是资产管理
计划或契约型私募基金权益人是否为拟挂牌公司控股股东、实际控制
人或董监高。


2、资产管理计划或契约型私募基金所投资的公司通过挂牌备案审
查,办理股份初始登记时,挂牌业务部负责核对《股票初始登记申请
表》涉及股东信息与《公开转让说明书》中披露信息的一致性。


3、中国结算发行人业务部核对股份登记信息与披露信息的一致性
后,将股份直接登记在资产管理计划或契约型私募基金名下。




契约型私募基金投资拟挂牌企业成功案例
尽管《私募投资基金监督管理暂行办法》首次在规章层面明确私
募投资基金也可以采用契约型这一组织形式,但由于证监会对拟上市
公司的股权清晰、稳定性的要求,并明确规定禁止信托持股、委托持
股等,故在公司IPO过程中出现的契约型持股必须予以清理。

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发布时间:2021-05-07 18:46:41
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作者: admin

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  1. 明确基金子公司资产管理计划