2016年下半年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷1

2021年5月7日发(作者：徕木股份徕木股份())
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金概
述考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题
意）
1、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真
D．手机短信
2、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代
表弃权。

A．0股
B．1股
C．2股
D．3股
3、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件
的__天之内。

A．2
B．3
C．4
D．5
4、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
5、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动
性和时间性方面的特点。

A．价值的不确定性
B．收益性
C．价格的多变性
D．个股筹码的分配
6、下列关于政府债券的说法，错误的是__。

A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息
和到期还本的债务凭证
B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
7、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交
易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）
A．1
B．2
C．3
D．4
8、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。

A．降低非系统风险
B．透明和信息公开
C．保护投资者
D．降低系统风险
9、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能
产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易__所有交易的成交量加权平均价(含
最后一笔交易)为收盘价。

A．前1分钟
B．前5分钟
C．前10分钟
D．前15分钟
10、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会
报告。

A．3
B．5
C．7
D．15

11、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800
点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

A．200%
B．300%
C．500%
D． 800%
12、时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预
测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。

A．趋势外推法
B．移动平均法
C．指数平滑法
D．二项式法
13、可转换公司债券每张面值为__元。

A．100
B．500
C．1000
D．5000
14、以下不属于基金设立申报材料的是__。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案
15、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。

A．信用公司债券
B．附认股权证的公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券
16、__适合于证券数目较小的情况。

A．分层抽样法
B．优化法
C．方差最小化法
D．方差最大化法
17、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律
上统称为“经纪人一交易商”。

A．商人银行
B．投资公司
C．商业银行
D．投资银行
18、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
19、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。

A．1.00元
B．1.00元
C．1.02元
D．1.03元
20、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有__。

A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券做出决议
D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
21、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。

A．40元户
B．100元户
C．400元户
D．免开户费
22、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素
23、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的
最低注册资本不低于__亿元。

A．0.5

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