《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交0

开尔新材-2600

2021年4月19日发(作者:中粮地产大悦城(000031))


关于加强与上市公司重大资产重组相关股票
异常交易监管的暂行规定

第一条 为加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交
易监管,防控和打击内幕交易,维护证券市场秩序,保护投资者
合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行
政许可法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防
控资本市场内幕交易意见的通知》、《上市公司信息披露管理办
法》、《上市公司重大资产重组管理办法》,制定本规定。


第二条 上市公司和交易对方,以及其控股股东、实际控制
人,为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构等
重大资产重组相关主体,应当严格按照法律、行政法规、规章的
规定,做好重大资产重组信息的管理和内幕信息知情人登记工
作,增强保密意识。


第三条 上市公司及其控股股东、实际控制人等相关方研
究、筹划、决策涉及上市公司重大资产重组事项的,原则上应当
在相关股票停牌后或者非交易时间进行,并应当简化决策流程、
提高决策效率、缩短决策时限,尽可能缩小内幕信息知情人范围。


如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的,应当在相关股票
停牌后进行。



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上市公司控股股东、实际控制人等相关方,应当及时主动向
上市公司通报有关信息,并配合上市公司做好股票停牌和信息披
露工作。


第四条 上市公司应当在重大资产重组交易各方初步达成
实质性意向或者虽未达成实质性意向但预计该信息难以保密时,
及时向证券交易所申请股票停牌,真实、准确、完整、及时、公
平地进行分阶段信息披露,充分揭示风险。


第五条 上市公司因重大资产重组事项停牌后,证券交易所
立即启动二级市场股票交易核查程序,并在后续各阶段对二级市
场股票交易情况进行持续监管。


第六条 上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许
可申请,如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查,尚未受理的,中国证监会不予受
理;已经受理的,中国证监会暂停审核。


第七条 按照本规定第六条不予受理或暂停审核的行政许
可申请,如符合以下条件,未受理的,中国证监会恢复受理程序,
暂停审核的恢复审核:
(一)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公
司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方(如涉及
多个交易对方违规的,交易金额合并计算),及上述主体的控股
股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的;
(二)中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司

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董事、监事、高级管理人员,上市公司控股股东、实际控制人的
董事、监事、高级管理人员,交易对方的董事、监事、高级管理
人员,占本次重组总交易金额比例在20%以下的交易对方及其控
股股东、实际控制人及上述主体控制的机构,为本次重大资产重
组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员,参与本次
重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的;或者上述主体虽涉
嫌内幕交易,但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的;
(三)被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第(一)
项、第(二)项所列主体的。


依据前款第(二)项规定撤换财务顾问的,上市公司应当撤
回原重大资产重组行政许可申请,重新向中国证监会提出申请。


上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方
案重大调整的,还应当重新履行相应的决策程序。


第八条 中国证监会根据履行职责掌握的情况,确认不予受
理或暂停审核的上市公司重大资产重组行政许可申请符合本规
定第七条规定条件的,及时恢复受理或者审核。


上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合本
规定第七条规定条件的,经聘请的财务顾问和律师事务所对本次
重大资产重组有关的主体进行尽职调查,并出具确认意见,可以
向中国证监会提出恢复受理或者审核的申请。

中国证监会根据履
行职责掌握的情况,决定是否恢复受理或者审核。


第九条 因本次重大资产重组事项存在重大市场质疑或者

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发布时间:2021-04-19 11:51:35
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作者: admin

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19条评论

  1. 中国证监会不予受理;已经受理的

  2. 做好重大资产重组信息的管理和内幕信息知情人登记工作

  3. 中国证监会不予受理;已经受理的

  4. 第五条 上市公司因重大资产重组事项停牌后

  5. 决策涉及上市公司重大资产重组事项的

  6. 经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查