2010年中国资本市场大事记1

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2021年4月19日发(作者:金信诺()金信诺)


1月

8日,国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品
种。



13日,全国证券期货监管工作会议在京召开。



15日, 股指期货投资者适当性制度征求意见稿出台。

制度规定了投资者参
与股指期货的硬性指标和综合性指标,其中初步设计的开户资金门槛为50万人
民币,法人投资者同时应拥有100万以上人民币的净资产。



15日,中信证券发布公告称,证监会决定自2010年1月1日起,暂停华夏
基金境内公募新产品的发行申请;如果股权在2010 年4 月1 日前仍不能得到
规范,证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。



22日, 中国证监会明确首批申请融资融券业务试点的证券公司,需满足最
近6个月净资本均在50亿元以上,最近一次分类评价为A类等七大条件。





2月

2日,S延边路披露,公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券
申请获得有条件审核通过。



9日,证监会发布了《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和
半年度报告>》,标志着按XBRL模板编制披露基金年报和半年报的要求正式开始
实施。



22日,股指期货主要制度出齐,投资者今起开户,融资融券试点初期标的证
券与担保品公布。



24日,证监会决定建立证券市场交易结算资金监控系统,以保护投资者合法
权益,保障客户资金安全。

这是我国证券市场首次建立覆盖全市场的结算资金监
控系统。

中国证券投资者保护基金公司将负责监控系统的建设、维护和日常管理
工作。





3月

15日,中国证监会公布了《证券投资基金投资股指期货指引》征求意见稿,
对基金投资股指期货的投资策略、参与程序、比例限制、信息披露、风险管理、
内控制度作出明确规定。



19日,中国证监会发布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》,进一步
明确了创业板并非“小小板”的功能定位。

其中,9类领域企业的推荐得到鼓励,
8类企业列入审慎推荐名单。

2009年创业板发审通过率为79.73%,未过会企业
主要涉及七大类问题。



26日,证监会批复同意中国金融期货交易所上市沪深300股票指数期货合约。


上市启动仪式于4月8日举行,首批四个沪深300股票指数期货合约于4月16
日上市交易。



31日,上海、深圳证券交易所正式向6家试点券商发出通知,将于2010年3
月31日起接受券商的融资融券交易申报,这标志着经过4年精心准备的融资融
券交易正式进入市场操作阶段。





4月

16日,股指期货首批四个沪深300股票指数期货合约上市,合约为2010年5
月、6月、9月和12月合约,挂盘基准价均为3399点。







16日,中国证监会发布《关于加强证券经纪业务管理的规定》,首次在部门
规章中明确券商应对客户进行分类管理。



20日,中国证监会发布《上市公司现场检查办法》。

今后现场检查范围不仅
包括上市公司及其附属企业和机构,如现场检查中发现的问题涉及上市公司股东
或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的,可以一并
在检查事项范围内进行检查。



23日,中国证监会相关部门负责人表示,已同国土资源部就地产企业融资问
题建立了相关沟通联络机制,今后地产企业融资需征求国土资源部意见。



23日,中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》和《证券投资基
金从事股指期货交易指引》。

证监会相关部门负责人表示,现阶段券商自营业务
参与股指期货仅限于套期保值目的,其中自营权益类证券及股指期货合约价值合
计额不得超过证券公司净资本的100%。





5月

4日,第十二届主板发行审核委员会成立。

尚福林表示,希望新一届发审委
委员牢固树立保护投资者合法权益的理念,不断提高审核水准。



18日,最高人民检察院、公安部联合印发《最高人民检察院、公安部关于公
安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,对公安机关经济犯罪侦查
部门管辖的内幕交易、泄露内幕信息案,以及操纵证券、期货市场案的立案追诉
标准等作出了规定。



18日,2010中国金融高峰会召开。

中国证监会副主席刘新华出席表示,证监
会将根据第二轮中美战略与经济对话达成的成果,在审慎监管基础上,制定允许
合格境外机构投资者(QFII)投资股指期货产品的相关规定。





6月

8日,证监会宣布,核准申银万国、东方证券、招商证券、华泰证券、银河
证券等第二批5家试点券商开展融资融券业务。

至此,获试点资格券商达到11
家。



11日,中国证监会公告了其行政事业性收费标准,与之前相比并无重大变化。


其中,向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准为:对股票、证
券投资基金按年交易额的0.04%。

收取;对债券(不包括国债回购交易)按年
交易额的0.01%。

收取。





7月

14日,证券公司分类评价结果首次面向全市场公开亮相。

中国证监会当日发
布的数据显示,2010年98家参与证券公司分类评价的券商中,有12家获评AA
级,A类公司占比达到35.7%,没有被评价为D类和E类的公司。



28日,中国证监会有关部门负责人表示,证监会将大力督促上市公司健全信
息披露事务管理制度,依法公平披露信息。



29日,中国证监会召开新闻通气会,通报了“山煤国际”股价操纵案以及两
起内幕交易案件的查处结果,相关案件责任人遭到证监会的行政处罚。





8月

4日,为提高代销银行基金研究水平和评价能力,中国证券业协会日前在京




举办了“基金评价业务研讨会”,34家代销银行的基金销售负责人、业务骨干
以及10家基金评价机构人员参会。



5日,近期证监会下发了一系列文件,对并购重组过程中的各细节问题进行
了明确。



20日,中国证监会就《关于深化新股发行体制改革的指导意见》向社会公开
征求意见,这标志着新股发行第二阶段改革正式启动。

《指导意见》提出进一步
完善报价申购和配售约束机制等多项改革举措。



31日,上海证券交易所在对上市公司董秘、独董的资格和后续培训中,增强
了内幕交易防控专题培训内容,以从源头抓起,增强高管防范内幕交易意识,从
而使严打内幕交易的威力进一步前移。





9月

6日,证监会公布《关于保本基金的指导意见》(征求意见稿),对保本基
金投资策略、投资比例、担保机构资质等问题进行明确。



6日,因涉嫌“老鼠仓”交易,景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金
经理刘海、长城基金原基金经理韩刚等三人被证监会查处,其处罚决定正式对外
公布。



14日,环境保护部对外公布《上市公司环境信息披露指南》(征求意见稿),
并向社会公开征求意见,沪深两市三成上市公司不久须强制披露环境报告。



15日,近期,中国证监会有关部门通报了上海祖龙内幕交易案。

作为上市公
司创兴科技的直接控制人,上海祖龙景观开发有限公司董事长陈榕生利用公司及
个人账户,通过导演资产注入“故事”,买卖“创兴科技”股票,累计账面盈利
2000多万元。



16日,证监会网站公布《并购重组共性问题审核意见关注要点》,涉及监管
层在审核重组项目时重点关注的十大方面。





10月

7日,中国证券业协会公布《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易
佣金管理工作的通知》。



11日,第三届上市公司并购重组审核委员会成立大会日前召开。

尚福林指出,
要大力推进资本市场并购重组规范发展,形成规范推进资本市场并购重组的十项
工作安排。



12日,《关于深化新股发行体制改革的指导意见》正式发布,包括“摇号制
度”、“扩大询价对象范围”等具体举措届时也将一并实行。



15日,中国证监会有关部门负责人表示,证监会已暂缓受理房地产开发企业
重组申请,并对已受理的房地产类重组申请征求国土资源部意见。



19日,为促进证券投资咨询业务规范发展,中国证监会公布了《证券投资顾
问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,新规将于2011年1月1
日起正式实施。





11月

1日, 经国务院批准同意,证监会决定在上海、广东、深圳证监局等三家派
出机构正式开展行政处罚试点工作。

试点期间,三家机构将按照规定对自办案件
进行审理、听证,实施行政处罚。




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发布时间:2021-04-19 11:33:44
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  1. 中国证监会发布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》

  2. 需满足最近6个月净资本均在50亿元以上

  3. 证券公司分类评价结果首次面向全市场公开亮相

  4. 股指期货投资者适当性制度征求意见稿出台

  5. 增强了内幕交易防控专题培训内容

  6. 形成规范推进资本市场并购重组的十项工作安排

  7. 沪深两市三成上市公司不久须强制披露环境报告

  8. 制定允许合格境外机构投资者(QFII)投资股指期货产品的相关规定