长城证券股份有限公司1

上海沪工-

2021年4月19日发(作者:北京股友你好!我是湖南长沙第一医院精神疾病健康研究中心)
长城证券股份有限公司
关于
广东顶固集创家居股份有限公司
首次公开发行股票并上市
辅导工作总结报告
二○一七年三月
顶固集创辅导工作总结报告
目录
一、辅导过程
.............................................................................................2
(一)辅导经过
...................................................................................2
(二)辅导工作小组的组成及辅导人员情况
..................................6
(三)辅导对象
...................................................................................7
(四)辅导协议履行情况
...................................................................8
(五)历次辅导备案情况
...................................................................8
二、辅导的主要内容及其效果
.................................................................8
(一)辅导的主要内容
.......................................................................8
(二)辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况
......................9
(三)辅导效果评价
.........................................................................11
(四)辅导对象按规定和辅导参与、配合辅导工作的情况
........11
(五)辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况
................12
(六)对接受辅导的人员进行书面考试的内容和结果
................13
三、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
..........14
四、辅导机构勤勉尽责的自我评估
.......................................................14
五、辅导机构质量控制部门对辅导工作的复核意见
..........................16
六、辅导验收申请
...................................................................................16
1
顶固集创辅导工作总结报告
序言
中国证券监督管理委员会广东监管局:
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《证券发行上市
保荐业务管理办法》(以下简称“保荐办法”)、《中华人民共和国公司法》(以下
简称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)等有关法律
法规,长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”或“我公司”)从2016年
11月14日起对广东顶固集创家居股份有限公司(以下简称“顶固集创”或“公
司”)发行上市进行辅导。


长城证券作为顶固集创首次公开发行股票并上市的辅导机构,根据中国证监
会有关文件要求以及与顶固集创签订的《上市辅导协议》、根据顶固集创实际情
况拟订的辅导工作计划,认真履行我公司应尽的职责,对拟发行上市企业——顶
固集创进行了有计划、分步骤、全方位、多层次的系统辅导,所辅导的内容严格
按照《公司法》、《证券法》、《保荐办法》的要求进行,同时按期向贵局报送辅导
备案报告等相关报告材料。

目前,辅导工作已按计划如期完成,取得了较好的辅
导效果。

现向贵局提交顶固集创首次公开发行股票并上市的辅导工作总结报告,
请审阅。


一、辅导过程
(一)辅导经过
本次辅导自2016年11月至2017年3月,辅导依照《公司法》、《证券法》、
《保荐办法》的要求进行。

总体目标是促进顶固集创建立良好的公司治理和完善
的运行机制,真正形成现代企业制度;形成独立运营和持续发展的能力;督促公
司的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人全面掌
握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺
等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识;使
之具备进入证券市场的基本条件,符合公开发行并上市的要求,提高发行人的质
2

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发布时间:2021-04-19 11:22:28
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作者: admin

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19条评论

  1. 真正形成现代企业制度;形成独立运营和持续发展的能力;督促公司的董事

  2. 规范运作等方面的有关法律法规和规则

  3. 对拟发行上市企业——顶固集创进行了有计划

  4. 自律意识和法制意识;使之具备进入证券市场的基本条件

  5. 同时按期向贵局报送辅导备案报告等相关报告材料

  6. 长城证券作为顶固集创首次公开发行股票并上市的辅导机构

  7. 持有5%以上股份的股东和实际控制人全面掌握发行上市

  8. 多层次的系统辅导

  9. 树立进入证券市场的诚信意识

  10. 长城证券作为顶固集创首次公开发行股票并上市的辅导机构

  11. 辅导机构质量控制部门对辅导工作的复核意见..........................16六

  12. 持有5%以上股份的股东和实际控制人全面掌握发行上市