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C全国中小企业股份转让系统股票发行制度讲解分基金华安优选040008

作者:今天股市行情
来源:https://www.hnkaiping.cn/hnka
【更新日期】2021-10-24 02:52:30
摘要:eton-装饰公司起名 2021年4月7日发(作者:常熟汽饰常熟汽饰(603035)) C全国中小企业股份转让系统股 票发行制度讲解 分 ——————————————————————————————

eton-装饰起名

2021年4月7日发(作者:常熟汽饰常熟汽饰())
C全国中小企业股份转让系统股
票发行制度讲解 分










































———————————————————————————————— 作者:
———————————————————————————————— 日期:




2
一、单项选择题

1. 全国中小企业股份转让系统股票发行流程中,路演与询价的流
程是( )。

A. 路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象
B. 申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书


C. 申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书


D. 路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象

2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材
料中要求必须披露的文件是( )。

A. 股票发行情况报告书
B. 资产权属证明文件


C. 主办券商关于股票发行的合法合规意见


D. 股票发行方案

3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试
行)》,申请参与挂牌股票公开转让的自然人投资者本人名下前
一交易日日终证券类资产市值须达到( )币以上。

A. 300万元
B. 1000万元


C. 500万元


D. 100万元

二、多项选择题

4. 下列说法中,关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方
式说确的是( )。

A. 挂牌股票发行以股权资产认购的,股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事
务所审计
B. 发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票



C. 挂牌股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的,该类资产应当经过具有证券、期货等相关业
务资格的资产评估机构评估
D. 挂牌股票发行以现金认购的,现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购


5. 下列说法中,关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度
特说确的是( )。


A. 股票发行时不设财务指标的要求

B. 不强制披露募投项目的可行性、盈利预测等信息

C. 股票发行应在挂牌的同时进行

D. 新增股份不强制要求限售安排

三、判断题

6. 全国中小企业股份转让系统的特点是小额、快速、灵活。
其中,灵活体现在挂牌的定价无限制、发行无约束、认
购可以为现金认购或者非现金认购。( )


正确

错误

7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续,验资报告应
当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。( )

正确
错误

8. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的,资产审计结
果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。( )


正确

错误

9. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
确定发行价格后,挂牌应当与发行对象签订正式认购合同,发行
对象应当按照合同约定缴款。( )

正确

错误

10. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后,应按照中国
结算的相关规定,向中国结算申请办理股份登记,并取得股份登记证
明文件。( )


正确
错误


一、单项选择题

1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试
行)》,申请参与挂牌股票公开转让的自然人投资者本人名下前
一交易日日终证券类资产市值须达到( )币以上。


A. 300万元
B. 1000万元

C. 100万元


D. 500万元

2. 以下选项属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料
中要求披露的文件是( )。


A. 备案登记表

B. 资产权属证明文件

C. 股票发行认购公告

D. 股票发行备案报告

3. 根据《非上市公众监督管理办法》的相关要求,定向发行
时,除现有股东外,新增股东不得超过( )人。


A. 30

B. 25

C. 35

D. 40

二、多项选择题

4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》
的相关要求,挂牌发行方案有重大,应重新召开股东大会审
议时,未确定发行对象的,股东大会应对( )等方面进行审议。

A. 发行价格确定办法
B. 发行价格区间


C. 发行对象范围


D. 发行数量或数量上限的

5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括( )。


A. 合格投资者

B. 核心员工(认定须经股东大会审议批准)

C. 股东

D. 董事、监事、高级管理人员

三、判断题

6. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票的
公开转让,其实缴出资总额应达到300万元币以上。( )

正确
错误

7. 根据《非上市公众监督管理办法》的规定,在全国中小企
业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众向特定对象发行股票后
股东累计不超过200人的,中国豁免核准,由全国中小企业股
份转让系统自律管理。( )


正确

错误

8. 根据《证券法》的规定,向特定对象发行证券累计超过二百人
的,为公行。( )


正确

错误

9. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌完成股份登记的办理后,新增股票按照挂牌转让公告中安排
的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。( )

正确
错误

10. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。( )


正确

错误



C全国中小企业股份转让系统股
票发行制度讲解 分










































———————————————————————————————— 作者:
———————————————————————————————— 日期:




2
一、单项选择题

1. 全国中小企业股份转让系统股票发行流程中,路演与询价的流
程是( )。

A. 路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象
B. 申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书


C. 申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书


D. 路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象

2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材
料中要求必须披露的文件是( )。

A. 股票发行情况报告书
B. 资产权属证明文件


C. 主办券商关于股票发行的合法合规意见


D. 股票发行方案

3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试
行)》,申请参与挂牌股票公开转让的自然人投资者本人名下前
一交易日日终证券类资产市值须达到( )币以上。

A. 300万元
B. 1000万元


C. 500万元


D. 100万元

二、多项选择题

4. 下列说法中,关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方
式说确的是( )。

A. 挂牌股票发行以股权资产认购的,股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事
务所审计
B. 发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票



C. 挂牌股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的,该类资产应当经过具有证券、期货等相关业
务资格的资产评估机构评估
D. 挂牌股票发行以现金认购的,现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购


5. 下列说法中,关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度
特说确的是( )。


A. 股票发行时不设财务指标的要求

B. 不强制披露募投项目的可行性、盈利预测等信息

C. 股票发行应在挂牌的同时进行

D. 新增股份不强制要求限售安排

三、判断题

6. 全国中小企业股份转让系统的特点是小额、快速、灵活。
其中,灵活体现在挂牌的定价无限制、发行无约束、认
购可以为现金认购或者非现金认购。( )


正确

错误

7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续,验资报告应
当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。( )

正确
错误

8. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的,资产审计结
果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。( )


正确

错误

9. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
确定发行价格后,挂牌应当与发行对象签订正式认购合同,发行
对象应当按照合同约定缴款。( )

正确

错误

10. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后,应按照中国
结算的相关规定,向中国结算申请办理股份登记,并取得股份登记证
明文件。( )


正确
错误


一、单项选择题

1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试
行)》,申请参与挂牌股票公开转让的自然人投资者本人名下前
一交易日日终证券类资产市值须达到( )币以上。


A. 300万元
B. 1000万元

C. 100万元


D. 500万元

2. 以下选项属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料
中要求披露的文件是( )。


A. 备案登记表

B. 资产权属证明文件

C. 股票发行认购公告

D. 股票发行备案报告

3. 根据《非上市公众监督管理办法》的相关要求,定向发行
时,除现有股东外,新增股东不得超过( )人。


A. 30

B. 25

C. 35

D. 40

二、多项选择题

4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》
的相关要求,挂牌发行方案有重大,应重新召开股东大会审
议时,未确定发行对象的,股东大会应对( )等方面进行审议。

A. 发行价格确定办法
B. 发行价格区间


C. 发行对象范围


D. 发行数量或数量上限的

5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括( )。


A. 合格投资者

B. 核心员工(认定须经股东大会审议批准)

C. 股东

D. 董事、监事、高级管理人员

三、判断题

6. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票的
公开转让,其实缴出资总额应达到300万元币以上。( )

正确
错误

7. 根据《非上市公众监督管理办法》的规定,在全国中小企
业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众向特定对象发行股票后
股东累计不超过200人的,中国豁免核准,由全国中小企业股
份转让系统自律管理。( )


正确

错误

8. 根据《证券法》的规定,向特定对象发行证券累计超过二百人
的,为公行。( )


正确

错误

9. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌完成股份登记的办理后,新增股票按照挂牌转让公告中安排
的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。( )

正确
错误

10. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,
挂牌股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。( )


正确

错误


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首发:2021-04-07 20:34

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