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新三板股票发行业务细则002589股票

作者:今天股市行情
来源:https://www.hnkaiping.cn/hnka
【更新日期】2021-10-24 00:46:06
摘要:股票600635-厦门保姆公司 2021年4月7日发(作者:美年健康(002044)美年健康) 附件 全国中小企业股份转让系统股票 发行业务细则(试行) 第一章 总则 第一条为了规范挂牌公司的股票发行行

股票-厦门保姆

2021年4月7日发(作者:美年健康(002044)美年健康)
附件
全国中小企业股份转让系统股票
发行业务细则(试行)
第一章 总则
第一条为了规范挂牌的股票发行行为,保护投资者合法
权益,根据《非上市公众监督管理办法》(以下简称《管理
办法》)、《全国中小企业股份转让系统有限责任管理暂行办
法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称
《业务规则》)等有关规定,制定本细则。
第二条本细则规定的股票发行,是指挂牌向符合规定的
投资者发行股票,发行后股东人数累计不超过200人的行为。
实施本细则规定的股票发行,应当按照规定向全国中小企业
股份转让系统有限责任(以下简称“全国股份转让系统”)
履行备案程序。
第三条挂牌股票发行,必须真实、准确、完整、及时、
公平地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
挂牌的控股股东、实际控制人、股票发行对象及其他信
息披露义务人,应当按照有关规定及时向提供信息,配合公
司履行信息披露义务。
第四条挂牌的董事、监事、高级管理人员、控股股东及
实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所等证券服务
机构及其相关人员,应当遵守有关法律法规、规章、规范性文件
及业务规定,勤勉尽责,不得利用挂牌股票发行谋取不正当
1
利益,禁止泄露信息和利用信息进行股票转让或者操纵
股票转让价格。
第五条挂牌、主办券商选择发行对象、确定发行价格或
者发行价格区间,应当遵循公平、公正原则,维护及其股东
的合法权益。
第六条发行股票导致挂牌的控股股东或者实际控制人
发生变化的,相关规定另行制定。
发行股票购买资产导致重大资产重组,且发行后股东人数累
计不超过200人的,相关规定另行制定。
第二章 发行要求与认购规定
第七条挂牌股票发行应当《管理办法》规定的
治理、信息披露及发行对象的要求。
第八条挂牌股票发行以现金认购的,现有股东在同
等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股
份数量上限为股权登记日其在的持股比例与本次发行股份
数量上限的乘积。
章程对优先认购另有规定的,从其规定。
第九条发行对象承诺对其认购股票进行转让限制的,应当遵
守其承诺,并予以披露。
第十条发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。

第三章 董事会与股东大会决议
第十一条挂牌董事会应当就股票发行有关事项作出决
2
议。
第十二条挂牌董事会作出股票发行决议,应当符合下列
规定:
(一)董事会决议确定具体发行对象的,董事会决议应当明
确具体发行对象(是否为关联方)及其认购价格、认购数量或数
量上限、现有股东优先认购办法等事项。认购办法中应当明确现
有股东放弃优先认购股票份额的认购安排。
已确定的发行对象(现有股东除外)与签署的附生效条
件的股票认购合同应当经董事会批准。
(二)董事会决议未确定具体发行对象的,董事会决议应当
明确发行对象的范围、发行价格区间、发行价格确定办法、发行
数量上限、现有股东优先认购办法等事项。
(三)发行对象用非现金资产认购发行股票的,董事会决议
应当明确交易对手(应当说明是否为关联方)、标的资产、作价
原则及审计、评估等事项。
(四)董事会应当说明本次发行募集资金的用途。
第十三条董事会决议确定具体发行对象的,挂牌应当与
相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同。
前款所述认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的数量
或数量区间、认购价格、限售期,同时约定本次发行经董事
会、股东大会批准后,该合同即生效。
第十四条挂牌股东大会应当就股票发行等事项作出决
议。
第十五条挂牌股东大会审议通过股票发行方案后,董事
3
会决议作出重大的,应当重新召开股东大会并按照第十
四条的规定进行审议。
第四章发行与备案
第十六条董事会决议确定具体发行对象的,挂牌应当按
照本细则及有关要求,依据股票认购合同的约定发行股票;有优
先认购安排的,应当办理现有股东优先认购手续。
第十七条董事会决议未确定具体发行对象的,挂牌及主
办券商可以向包括挂牌股东、主办券商经纪业务客户、机构
投资者、信托计划、证券投资基金、证券资产管理计划
以及其他个人投资者在内的询价对象进行询价,询价对象应当符
合投资者适当性的规定。
第十八条挂牌及主办券商应当在确定的询价对象范围
内接收询价对象的申购报价;主办券商应根据询价对象的申购报
价情况,按照价格优先的原则,并考虑认购数量或其他因素,与
挂牌协商确定发行对象、发行价格和发行股数。
现有股东优先认购的,在相同认购价格下应优先现有股
东的认购需求。
第十九条依据第十八条规定确定发行价格后,挂牌应当
与发行对象签订正式认购合同,发行对象应当按照合同约定缴款。
第二十条挂牌应当在股票发行认购结束后及时办理验
资手续,验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所出具。
第二十一条主办券商和律师事务所应当在尽职调查基础上,
4
分别对本次股票发行出具书面意见。
第二十二条挂牌在验资完成后十个转让日内,按照规定
向全国股份转让系统报送材料,履行备案程序。
第二十三条全国股份转让系统对材料进行审查,并根据
审查结果出具股份登记函,送达挂牌并送交中国证券登记结
算有限责任(以下简称“中国结算”)和主办券商。
以非现金资产认购股票的情形,尚未完成相关资产权属过户
或相关资产存在重律瑕疵的,全国股份转让系统不予出
具股份登记函。
第二十四条挂牌按照中国结算相关规定,向中国结算申
请办理股份登记,并取得股份登记证明文件。
主办券商应当协助挂牌持股份登记函向中国结算办理
股份登记手续。
挂牌完成股份登记的办理后,新增股票按照挂牌转让公
告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。

第五章信息披露
第二十五条挂牌应当分别在董事会和股东大会通过股
票发行决议之日起两个转让日内披露董事会、股东大会决议公告。
第二十六条以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的,
资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公
告。
第二十七条挂牌应当在披露董事会决议的同时,披露经
董事会批准的股票发行方案。
5
第二十八条挂牌应当在缴款期前披露股票发行认购公
告,其中应当披露缴款的股权登记日、投资者参与询价、定价情
况,股票配售的原则和及现有股东优先认购安排(如有),
并明确现有股东及新增投资者的缴款安排。
第二十九条挂牌应当按照要求披露股票发行情况报告
书、股票发行法律意见书、主办券商关于股票发行合法合规性意
见和股票挂牌转让公告。

第六章监管措施和违规处分
第三十条挂牌及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人及其他相关信息披露义务人,主办券商、会计师事务
所、律师事务所及其他证券服务机构,违反本细则及有关规定的,
全国股份转让系统依据《业务规则》等有关规定采取相应监
管措施及纪律处分。
第七章附则
第三十一条申请挂牌同时股票发行,应当在《公开转让说明
书》中披露董事会、股东大会决议等内容,并遵守全国股份转让
系统相关业务规则。
第三十二条经中国核准的股票发行,应当在取得
中国的核准文件后,按照全国股份转让系统的规定办
理股票挂牌手续。
第三十三条挂牌发行优先股的具体业务规则由全国股
份转让系统另行制定。
6
第三十四条本细则由全国股份转让系统负责解释。
第三十五条本细则自发布之日起施行。

7
附件
全国中小企业股份转让系统股票
发行业务细则(试行)
第一章 总则
第一条为了规范挂牌的股票发行行为,保护投资者合法
权益,根据《非上市公众监督管理办法》(以下简称《管理
办法》)、《全国中小企业股份转让系统有限责任管理暂行办
法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称
《业务规则》)等有关规定,制定本细则。
第二条本细则规定的股票发行,是指挂牌向符合规定的
投资者发行股票,发行后股东人数累计不超过200人的行为。
实施本细则规定的股票发行,应当按照规定向全国中小企业
股份转让系统有限责任(以下简称“全国股份转让系统”)
履行备案程序。
第三条挂牌股票发行,必须真实、准确、完整、及时、
公平地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
挂牌的控股股东、实际控制人、股票发行对象及其他信
息披露义务人,应当按照有关规定及时向提供信息,配合公
司履行信息披露义务。
第四条挂牌的董事、监事、高级管理人员、控股股东及
实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所等证券服务
机构及其相关人员,应当遵守有关法律法规、规章、规范性文件
及业务规定,勤勉尽责,不得利用挂牌股票发行谋取不正当
1
利益,禁止泄露信息和利用信息进行股票转让或者操纵
股票转让价格。
第五条挂牌、主办券商选择发行对象、确定发行价格或
者发行价格区间,应当遵循公平、公正原则,维护及其股东
的合法权益。
第六条发行股票导致挂牌的控股股东或者实际控制人
发生变化的,相关规定另行制定。
发行股票购买资产导致重大资产重组,且发行后股东人数累
计不超过200人的,相关规定另行制定。
第二章 发行要求与认购规定
第七条挂牌股票发行应当《管理办法》规定的
治理、信息披露及发行对象的要求。
第八条挂牌股票发行以现金认购的,现有股东在同
等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股
份数量上限为股权登记日其在的持股比例与本次发行股份
数量上限的乘积。
章程对优先认购另有规定的,从其规定。
第九条发行对象承诺对其认购股票进行转让限制的,应当遵
守其承诺,并予以披露。
第十条发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。

第三章 董事会与股东大会决议
第十一条挂牌董事会应当就股票发行有关事项作出决
2
议。
第十二条挂牌董事会作出股票发行决议,应当符合下列
规定:
(一)董事会决议确定具体发行对象的,董事会决议应当明
确具体发行对象(是否为关联方)及其认购价格、认购数量或数
量上限、现有股东优先认购办法等事项。认购办法中应当明确现
有股东放弃优先认购股票份额的认购安排。
已确定的发行对象(现有股东除外)与签署的附生效条
件的股票认购合同应当经董事会批准。
(二)董事会决议未确定具体发行对象的,董事会决议应当
明确发行对象的范围、发行价格区间、发行价格确定办法、发行
数量上限、现有股东优先认购办法等事项。
(三)发行对象用非现金资产认购发行股票的,董事会决议
应当明确交易对手(应当说明是否为关联方)、标的资产、作价
原则及审计、评估等事项。
(四)董事会应当说明本次发行募集资金的用途。
第十三条董事会决议确定具体发行对象的,挂牌应当与
相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同。
前款所述认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的数量
或数量区间、认购价格、限售期,同时约定本次发行经董事
会、股东大会批准后,该合同即生效。
第十四条挂牌股东大会应当就股票发行等事项作出决
议。
第十五条挂牌股东大会审议通过股票发行方案后,董事
3
会决议作出重大的,应当重新召开股东大会并按照第十
四条的规定进行审议。
第四章发行与备案
第十六条董事会决议确定具体发行对象的,挂牌应当按
照本细则及有关要求,依据股票认购合同的约定发行股票;有优
先认购安排的,应当办理现有股东优先认购手续。
第十七条董事会决议未确定具体发行对象的,挂牌及主
办券商可以向包括挂牌股东、主办券商经纪业务客户、机构
投资者、信托计划、证券投资基金、证券资产管理计划
以及其他个人投资者在内的询价对象进行询价,询价对象应当符
合投资者适当性的规定。
第十八条挂牌及主办券商应当在确定的询价对象范围
内接收询价对象的申购报价;主办券商应根据询价对象的申购报
价情况,按照价格优先的原则,并考虑认购数量或其他因素,与
挂牌协商确定发行对象、发行价格和发行股数。
现有股东优先认购的,在相同认购价格下应优先现有股
东的认购需求。
第十九条依据第十八条规定确定发行价格后,挂牌应当
与发行对象签订正式认购合同,发行对象应当按照合同约定缴款。
第二十条挂牌应当在股票发行认购结束后及时办理验
资手续,验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所出具。
第二十一条主办券商和律师事务所应当在尽职调查基础上,
4
分别对本次股票发行出具书面意见。
第二十二条挂牌在验资完成后十个转让日内,按照规定
向全国股份转让系统报送材料,履行备案程序。
第二十三条全国股份转让系统对材料进行审查,并根据
审查结果出具股份登记函,送达挂牌并送交中国证券登记结
算有限责任(以下简称“中国结算”)和主办券商。
以非现金资产认购股票的情形,尚未完成相关资产权属过户
或相关资产存在重律瑕疵的,全国股份转让系统不予出
具股份登记函。
第二十四条挂牌按照中国结算相关规定,向中国结算申
请办理股份登记,并取得股份登记证明文件。
主办券商应当协助挂牌持股份登记函向中国结算办理
股份登记手续。
挂牌完成股份登记的办理后,新增股票按照挂牌转让公
告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。

第五章信息披露
第二十五条挂牌应当分别在董事会和股东大会通过股
票发行决议之日起两个转让日内披露董事会、股东大会决议公告。
第二十六条以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的,
资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公
告。
第二十七条挂牌应当在披露董事会决议的同时,披露经
董事会批准的股票发行方案。
5
第二十八条挂牌应当在缴款期前披露股票发行认购公
告,其中应当披露缴款的股权登记日、投资者参与询价、定价情
况,股票配售的原则和及现有股东优先认购安排(如有),
并明确现有股东及新增投资者的缴款安排。
第二十九条挂牌应当按照要求披露股票发行情况报告
书、股票发行法律意见书、主办券商关于股票发行合法合规性意
见和股票挂牌转让公告。

第六章监管措施和违规处分
第三十条挂牌及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人及其他相关信息披露义务人,主办券商、会计师事务
所、律师事务所及其他证券服务机构,违反本细则及有关规定的,
全国股份转让系统依据《业务规则》等有关规定采取相应监
管措施及纪律处分。
第七章附则
第三十一条申请挂牌同时股票发行,应当在《公开转让说明
书》中披露董事会、股东大会决议等内容,并遵守全国股份转让
系统相关业务规则。
第三十二条经中国核准的股票发行,应当在取得
中国的核准文件后,按照全国股份转让系统的规定办
理股票挂牌手续。
第三十三条挂牌发行优先股的具体业务规则由全国股
份转让系统另行制定。
6
第三十四条本细则由全国股份转让系统负责解释。
第三十五条本细则自发布之日起施行。

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首发:2021-04-07 20:29

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